深圳證監(jiān)局對國盛資管蔡向彤、劉國寧采取監(jiān)管談話措施
來源： 證券時報網(wǎng)
作者：佚名
摘要： 券中社11月17日深圳證監(jiān)局發(fā)布通報稱，經(jīng)查，國盛證券資產(chǎn)管理有限公司部分資管計劃存在盡職調(diào)查流于形式、內(nèi)控把關(guān)不足、過度激勵、銷售管理不規(guī)范、信息披露不準確等問題，違反了相關(guān)規(guī)定。
券中社11月17日深圳證監(jiān)局發(fā)布通報稱，經(jīng)查，國盛證券資產(chǎn)管理有限公司部分資管計劃存在盡職調(diào)查流于形式、內(nèi)控把關(guān)不足、過度激勵、銷售管理不規(guī)范、信息披露不準確等問題，違反了相關(guān)規(guī)定。蔡向彤作為國盛資管時任業(yè)務(wù)分管領(lǐng)導(dǎo)、常務(wù)副總經(jīng)理，劉國寧作為時任合規(guī)總監(jiān)，對相關(guān)違規(guī)行為負有管理責任，深圳證監(jiān)局決定對上述人員采取監(jiān)管談話的監(jiān)督管理措施。
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