5月7日，證監(jiān)會發(fā)布《監(jiān)管規(guī)則適用指引——境外發(fā)行上市類第7號：關(guān)于境內(nèi)企業(yè)由境外場外市場轉(zhuǎn)至境外證券交易所實現(xiàn)境外發(fā)行上市的監(jiān)管要求》。

　　近期，某在境外場外市場掛牌的境內(nèi)企業(yè)向境外監(jiān)管機構(gòu)提交了轉(zhuǎn)至境外證券交易所上市(以下簡稱“境外轉(zhuǎn)板上市”)的申請，在未履行境外首次公開發(fā)行上市備案程序的情況下，完成境外上市。證監(jiān)會表示，該行為違反了《境內(nèi)企業(yè)境外發(fā)行證券和上市管理試行辦法》(以下簡稱《試行辦法》)相關(guān)規(guī)定。

　　根據(jù)《試行辦法》規(guī)定，境外發(fā)行上市指在境外證券交易所發(fā)行上市相關(guān)活動，境內(nèi)企業(yè)在境外場外市場掛牌不屬于備案管理范圍；根據(jù)“發(fā)行人境外首次公開發(fā)行或者上市的，應當在境外提交發(fā)行上市申請文件后3個工作日內(nèi)向中國證監(jiān)會備案”的要求，證監(jiān)會表示，境內(nèi)企業(yè)境外轉(zhuǎn)板上市的，應當按照境外首次公開發(fā)行上市相關(guān)要求，在境外提交轉(zhuǎn)板上市申請文件后3個工作日內(nèi)向證監(jiān)會備案。

　　證監(jiān)會強調(diào)，根據(jù)《關(guān)于境內(nèi)企業(yè)境外發(fā)行上市備案管理安排的通知》，《試行辦法》施行之日(即2023年3月31日)，已在境外提交轉(zhuǎn)板上市申請文件、未獲境外監(jiān)管機構(gòu)或者境外證券交易所同意的境內(nèi)企業(yè)，應當在境外轉(zhuǎn)板上市完成前履行備案程序。

　　寧德時代（300750），大利好！