近期，證券監(jiān)管部門對多家券商的違法違規(guī)行為展開了嚴厲打擊，至少開出了12張"罰單"，彰顯了監(jiān)管層維護市場秩序、保障投資者權(quán)益的決心。其中，招商證券等知名券商因違規(guī)操作風險測評成為重點處罰對象。

　　風險測評亂象頻發(fā)監(jiān)管層重拳出擊

　　8月12日，青島證監(jiān)局與浙江證監(jiān)局分別對招商證券和中信證券的證券經(jīng)紀人違規(guī)行為開出罰單。招商證券青島海爾路證券營業(yè)部的袁彬因違規(guī)發(fā)送風險測評答案被出具警示函，中信證券浙江分公司及其員工萬繼波也因類似行為被采取相應(yīng)監(jiān)管措施。

　　事實上，今年以來監(jiān)管部門已針對營業(yè)部員工違規(guī)發(fā)送風險測評答案或進行不當提示的行為開出至少9張罰單，涉及華泰證券、國泰君安等多家知名券商。這種頻繁的處罰力度表明，風險測評違規(guī)已成為當前券商經(jīng)紀業(yè)務(wù)中的一大頑疾。"雙罰"常態(tài)化倒逼券商提升合規(guī)水平

　　除了針對具體業(yè)務(wù)的處罰外，監(jiān)管層還對券商及其高管實施"雙罰"制度。例如，中天國富證券的時任董事長、總經(jīng)理等多位高管因公司存在多項違規(guī)問題被"雙罰"。華林證券（002945）因業(yè)務(wù)數(shù)據(jù)報送不準確等問題，導致總經(jīng)理在內(nèi)的8名高管及相關(guān)業(yè)務(wù)負責人被采取警示函、監(jiān)管談話等監(jiān)管措施。

　　業(yè)內(nèi)人士指出，當前證券業(yè)正處于"兩強兩嚴"的監(jiān)管基調(diào)下，即強監(jiān)管、嚴問責、強執(zhí)法、嚴處罰。這種嚴格的監(jiān)管措施旨在提高券商的合規(guī)意識，促進其提升合規(guī)性、專業(yè)性和服務(wù)水平，以更好地服務(wù)于實體經(jīng)濟和投資者。