據(jù)中國證監(jiān)會(huì)10月18日發(fā)布的消息，今年證監(jiān)會(huì)組織對(duì)部分證券公司投行內(nèi)部控制及廉潔從業(yè)情況開展了現(xiàn)場(chǎng)檢查。根據(jù)通報(bào)的檢查情況，開源證券、中原證券（601375）被采取暫停公司債券承銷業(yè)務(wù)6個(gè)月的行政監(jiān)管措施，11家公司視違規(guī)問題情節(jié)輕重分別被采取監(jiān)管談話、責(zé)令改正、出具警示函等行政監(jiān)管措施。

　　證監(jiān)會(huì)介紹，通過近年來持續(xù)從嚴(yán)監(jiān)管，大部分證券公司較為重視投行內(nèi)控基礎(chǔ)制度建設(shè)，由業(yè)務(wù)部門、質(zhì)量控制、內(nèi)核合規(guī)構(gòu)成的“三道防線”內(nèi)控體系運(yùn)行總體有效，項(xiàng)目執(zhí)業(yè)質(zhì)量水平有所提升。但是個(gè)別證券公司仍存在投行內(nèi)控把關(guān)不嚴(yán)等問題，一些項(xiàng)目尤其是債券承銷項(xiàng)目盡調(diào)核查工作不到位，沒有全面落實(shí)勤勉盡責(zé)的要求。

　　針對(duì)檢查發(fā)現(xiàn)的問題，證監(jiān)會(huì)根據(jù)問題輕重，依法分類采取措施。其中，對(duì)違規(guī)問題多、情節(jié)嚴(yán)重的開源證券、中原證券采取暫停公司債券承銷業(yè)務(wù)6個(gè)月的行政監(jiān)管措施，要求公司全面整改，切實(shí)吸取教訓(xùn)；對(duì)11家公司視違規(guī)問題情節(jié)輕重分別采取監(jiān)管談話、責(zé)令改正、出具警示函等行政監(jiān)管措施，要求針對(duì)性解決盡調(diào)、內(nèi)控短板問題。

　　同時(shí)，證監(jiān)會(huì)對(duì)43名直接責(zé)任人員及負(fù)有管理責(zé)任的人員分別采取監(jiān)管談話、責(zé)令改正、出具警示函等行政監(jiān)管措施。人員涵蓋公司主要負(fù)責(zé)人、分管投行業(yè)務(wù)負(fù)責(zé)人、內(nèi)核負(fù)責(zé)人、質(zhì)控部門負(fù)責(zé)人、業(yè)務(wù)部門負(fù)責(zé)人及項(xiàng)目組成員，并要求公司對(duì)相關(guān)責(zé)任人員進(jìn)行內(nèi)部追責(zé)。

　　證監(jiān)會(huì)表示，本次現(xiàn)場(chǎng)檢查在覆蓋面、追責(zé)范圍、處罰力度等方面較往年均有明顯提升。下一步，證監(jiān)會(huì)將督促所有行業(yè)機(jī)構(gòu)以案為鑒、以案促改，持續(xù)強(qiáng)化投行業(yè)務(wù)監(jiān)管，及時(shí)評(píng)估監(jiān)管效果并持續(xù)改進(jìn)監(jiān)管工作，推動(dòng)保薦機(jī)構(gòu)進(jìn)一步提升執(zhí)業(yè)質(zhì)量，堅(jiān)守廉潔從業(yè)底線，更好發(fā)揮證券公司服務(wù)實(shí)體經(jīng)濟(jì)和國家戰(zhàn)略的功能作用。