本報記者趙中昊

　　記者日前從業(yè)內(nèi)獲悉，中國證券業(yè)協(xié)會近日在行業(yè)內(nèi)啟動券商數(shù)字化能力成熟度評估工作，以扎實推進(jìn)券商數(shù)字化能力建設(shè)工作，幫助券商摸清自身數(shù)字化能力發(fā)展進(jìn)度，發(fā)現(xiàn)數(shù)字化轉(zhuǎn)型中存在的問題和短板，進(jìn)一步明確數(shù)字化能力建設(shè)方向。評估周期起止日期為2024年10月21日至2024年11月21日。

　　業(yè)內(nèi)人士認(rèn)為，數(shù)字化能力成熟度評估對于推動證券行業(yè)數(shù)字化轉(zhuǎn)型具有重要意義。一方面，它有助于證券公司更清晰地認(rèn)識到數(shù)字化轉(zhuǎn)型的必要性和緊迫性，從而加大投入、加快步伐；另一方面，它也為證券公司提供了更為具體和可操作的轉(zhuǎn)型路徑和方法，有助于提升轉(zhuǎn)型的效率和成功率。

　　明確券商自評估工作要求及流程

　　記者了解到，中證協(xié)在此前發(fā)布的團(tuán)體標(biāo)準(zhǔn)《證券公司數(shù)字化能力成熟度指引》的基礎(chǔ)上,編寫了《證券公司數(shù)字化能力成熟度評估方案》，明確了券商開展數(shù)字化能力評估的工作要求、流程，以及評估指標(biāo)、內(nèi)容和方法。中證協(xié)在《方案》中指出，通過開展證券公司數(shù)字化能力成熟度等級評估，幫助證券公司系統(tǒng)摸清本公司數(shù)字化能力發(fā)展的進(jìn)度，通過“對標(biāo)對表”，發(fā)現(xiàn)本公司數(shù)字化轉(zhuǎn)型中存在的問題和短板，進(jìn)一步優(yōu)化加強數(shù)字化能力建設(shè)的方向。此外，評估結(jié)果可以協(xié)助監(jiān)管部門全面掌握證券全行業(yè)整體的數(shù)字化水平，為決策提供重要參考。評估工作過程中應(yīng)遵循客觀公正、科學(xué)嚴(yán)謹(jǐn)、全面準(zhǔn)確的原則。

　　根據(jù)《方案》要求，開展券商數(shù)字化能力評估工作應(yīng)組建評估工作組，由評估工作組統(tǒng)籌開展評估工作。券商組織自我評估工作時，評估工作組一般由企業(yè)CIO(首席信息官)等高級管理人員任組長，牽頭負(fù)責(zé)評估工作；評估工作組評估人員構(gòu)成和數(shù)量可根據(jù)各證券公司的實際情況確定，一般應(yīng)由IT部門和業(yè)務(wù)部門的人員組成。

　　《方案》明確了券商自評估工作組的主要職責(zé)。工作組應(yīng)依據(jù)《方案》要求，結(jié)合企業(yè)實際情況，明確評估工作分工和工作流程，并培訓(xùn)工作人員；細(xì)化確定各能力項評估數(shù)據(jù)或材料的采集方式，擬定調(diào)查大綱、設(shè)計調(diào)查問卷等；針對各能力項，調(diào)查和采集相關(guān)數(shù)據(jù)和證明材料；綜合分析數(shù)據(jù)和證明材料，計算形成能力項、能力子域、能力域以及企業(yè)整體評估結(jié)果。

　　助力行業(yè)數(shù)字化轉(zhuǎn)型

　　10月11日，中證協(xié)發(fā)布團(tuán)體標(biāo)準(zhǔn)《證券公司數(shù)字化能力成熟度指引》?！吨敢分袑θ虜?shù)字化轉(zhuǎn)型的定義為，在信息化建設(shè)的基礎(chǔ)上，利用數(shù)字化能力，對企業(yè)戰(zhàn)略體系、商業(yè)模式、業(yè)務(wù)流程、生產(chǎn)運營、組織架構(gòu)等進(jìn)行全方位、系統(tǒng)化地變革和重塑。其中，數(shù)字化能力的定義是，在依法合規(guī)前提下運用技術(shù)和數(shù)據(jù)要素，對各種業(yè)務(wù)流程、產(chǎn)品服務(wù)和管理進(jìn)行數(shù)字化重塑與創(chuàng)新，以提高運營效率、優(yōu)化客戶體驗、增強風(fēng)險管理水平，并創(chuàng)造新的價值提供方式和商業(yè)模式的能力。

　　《指引》建立了以數(shù)字化治理、數(shù)據(jù)管理、數(shù)字化技術(shù)應(yīng)用、數(shù)字化基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)、網(wǎng)絡(luò)和信息安全、經(jīng)營管理數(shù)字化、產(chǎn)品和服務(wù)數(shù)字化、內(nèi)控體系數(shù)字化以及可持續(xù)發(fā)展基礎(chǔ)9個方面為核心的證券公司數(shù)字化能力成熟度模型；明確了證券公司數(shù)字化能力從一級到五級的成熟度等級要求；詳細(xì)定義了由9個能力域、25個能力子域、40個能力項不同成熟度對應(yīng)的數(shù)字化發(fā)展能力要求；確定了成熟度等級的判定方法，包括評分方法、權(quán)重、計算方法等內(nèi)容，闡釋能力得分與對應(yīng)成熟度關(guān)系。

　　有券商人士對記者表示，《指引》的發(fā)布，不僅為券商的數(shù)字化轉(zhuǎn)型提供了明確的指導(dǎo)和方向，也體現(xiàn)了監(jiān)管部門在推動行業(yè)數(shù)字化轉(zhuǎn)型方面的前瞻性和領(lǐng)導(dǎo)力。數(shù)字化能力成熟度模型構(gòu)建了一個高度量化的評估方法，使得券商的數(shù)字化能力可以得到更為客觀和準(zhǔn)確的評價，有助于行業(yè)內(nèi)形成更為公平和透明的競爭環(huán)境，也為行業(yè)的健康有序發(fā)展奠定了堅實的基礎(chǔ)。后續(xù)，行業(yè)協(xié)會或進(jìn)一步加強對行業(yè)數(shù)字化轉(zhuǎn)型的指導(dǎo)和支持，通過組織培訓(xùn)、分享案例、提供咨詢等方式，幫助券商更好地理解《指引》的內(nèi)容和要求，并推動其在實踐中的應(yīng)用。