(記者馬換換王蔓蕾)7月13日，上交所官網(wǎng)顯示，為了落實《中國證監(jiān)會關(guān)于在科創(chuàng)板設(shè)置科創(chuàng)成長層增強制度包容性適應(yīng)性的意見》，進(jìn)一步健全精準(zhǔn)識別優(yōu)質(zhì)科技型企業(yè)的制度機(jī)制，增強科創(chuàng)板制度包容性、適應(yīng)性，更好服務(wù)科技創(chuàng)新和新質(zhì)生產(chǎn)力發(fā)展，上交所制定了《上海證券交易所發(fā)行上市審核規(guī)則適用指引第8號——資深專業(yè)機(jī)構(gòu)投資者》(以下簡稱《資深專業(yè)機(jī)構(gòu)投資者指引》)，現(xiàn)予以發(fā)布，并自發(fā)布之日起施行。

　　上交所相關(guān)負(fù)責(zé)人就業(yè)務(wù)規(guī)則制定修訂情況答記者問時表示，為了進(jìn)一步健全市場化精準(zhǔn)識別優(yōu)質(zhì)科技型企業(yè)的制度機(jī)制，上交所在加強研究論證、充分聽取市場意見的基礎(chǔ)上，制定了《資深專業(yè)機(jī)構(gòu)投資者指引》。指引發(fā)布后，適用科創(chuàng)板第五套上市標(biāo)準(zhǔn)的新申報企業(yè)即可適用。

　　一是明確適用情形。發(fā)行人適用科創(chuàng)板第五套上市標(biāo)準(zhǔn)申請發(fā)行上市的，鼓勵其按照規(guī)則規(guī)定自主認(rèn)定、自愿披露資深專業(yè)機(jī)構(gòu)投資者的信息。中介機(jī)構(gòu)需要對發(fā)行人認(rèn)定和披露的情況進(jìn)行審慎核查。

　　二是細(xì)化認(rèn)定標(biāo)準(zhǔn)。主體方面，包括治理結(jié)構(gòu)健全、管理資產(chǎn)規(guī)模較大、具有良好誠信記錄的私募基金、政府出資設(shè)立的基金、鏈主企業(yè)及其設(shè)立的投資機(jī)構(gòu)等。投資經(jīng)驗方面，相關(guān)投資機(jī)構(gòu)投資的科技型企業(yè)中，近5年有5家以上已在科創(chuàng)板上市或者10家以上已在境內(nèi)外主要證券交易所上市。持股比例和期限方面，相關(guān)投資機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)在發(fā)行人IPO申報前24個月到申報時，持續(xù)持有發(fā)行人3%以上的股份或5億元以上的投資金額，不能突擊入股。此外，指引還對資深專業(yè)機(jī)構(gòu)投資者的合規(guī)性、獨立性等提出了要求。

　　三是作為審核參考。發(fā)行人依據(jù)指引自主認(rèn)定和披露資深專業(yè)機(jī)構(gòu)投資者，只作為上交所審核中判斷發(fā)行人是否符合市場認(rèn)可度和成長性要求的參考，不表明其符合科創(chuàng)屬性要求或者發(fā)行上市條件，也不會降低審核標(biāo)準(zhǔn)，不會影響審核速度。發(fā)行人未認(rèn)定資深專業(yè)機(jī)構(gòu)投資者，不影響其適用科創(chuàng)板第五套上市標(biāo)準(zhǔn)申報科創(chuàng)板。

　　四是壓實各方責(zé)任。發(fā)行人、資深專業(yè)機(jī)構(gòu)投資者、中介機(jī)構(gòu)等市場主體不得從事虛假陳述、股份代持、不當(dāng)入股、利益輸送、商業(yè)腐敗等侵害投資者權(quán)益的活動。上交所依法依規(guī)加強監(jiān)管，從嚴(yán)打擊制度執(zhí)行中的各類違法違規(guī)行為。