高效化解證券期貨糾紛,如何發(fā)揮制度優(yōu)勢?
摘要: 央廣網(wǎng)北京9月26日消息(記者任芳言)據(jù)中央廣播電視總臺(tái)經(jīng)濟(jì)之聲《交易實(shí)況》報(bào)道,中國(北京)證券期貨仲裁中心啟用儀式9月25日舉行。證監(jiān)會(huì)首席律師程合紅在啟用儀式上表示,
央廣網(wǎng)北京9月26日消息(記者任芳言)據(jù)中央廣播電視總臺(tái)經(jīng)濟(jì)之聲《交易實(shí)況》報(bào)道,中國(北京)證券期貨仲裁中心啟用儀式9月25日舉行。證監(jiān)會(huì)首席律師程合紅在啟用儀式上表示,證監(jiān)會(huì)系統(tǒng)將按照《關(guān)于依法開展證券期貨行業(yè)仲裁試點(diǎn)的意見》有關(guān)規(guī)定,會(huì)同有關(guān)方面,繼續(xù)為包括中國(北京)證券期貨仲裁中心在內(nèi)的證券期貨行業(yè)仲裁試點(diǎn)機(jī)構(gòu)提供專業(yè)支持和保障。
仲裁作為多元化糾紛解決機(jī)制的重要組成部分,優(yōu)勢在于高效、專業(yè)和靈活。北京銀行法學(xué)研究會(huì)理事葉凝遙表示,仲裁具有“一裁終局”的特點(diǎn):“一裁終局,仲裁裁決一經(jīng)作出即為終局判決,當(dāng)事人不能就同一糾紛再向法院起訴,避免了訴訟可能經(jīng)歷的漫長程序,縮短了糾紛解決周期。同時(shí),當(dāng)事人可以協(xié)商約定仲裁語言、審理方式,程序更具彈性,從而提高效率。”
清華大學(xué)法學(xué)院教授湯欣表示,仲裁以不公開審理為原則,有助于保護(hù)上市公司商業(yè)秘密、市場敏感信息。而且仲裁機(jī)構(gòu)通常會(huì)聘請(qǐng)專業(yè)人士擔(dān)任仲裁員。他說:“這些專家一般專注于證券糾紛的解決機(jī)制,或者是證券法、證券行業(yè)的行業(yè)慣例,具備較高理論水平和豐富的實(shí)踐經(jīng)驗(yàn)?!?/p>
華聞期貨總經(jīng)理助理兼研究所所長程小勇認(rèn)為,仲裁等相關(guān)機(jī)制的完善,對(duì)我國證券期貨市場發(fā)展有重要意義:“一是能高效地處理證券期貨糾紛,在較短時(shí)間內(nèi)保障投資者權(quán)益。二是完善多元糾紛化解機(jī)制,符合行業(yè)發(fā)展需求。三是緩和或解決依靠訴訟方式出現(xiàn)的‘人少案多’的矛盾,維護(hù)資本市場平穩(wěn)運(yùn)行。”
哪些糾紛可以通過仲裁解決?葉凝遙介紹,證券發(fā)行與承銷、證券期貨交易等糾紛都可以通過仲裁來解決。
湯欣還提到,一些民事賠償糾紛也可列入仲裁范圍內(nèi):“比如違反了法律行政法規(guī)規(guī)章和規(guī)范性文件、自律規(guī)則規(guī)定引起的義務(wù)、引起的虛假陳述、民事賠償糾紛,以及市場主體從事操縱市場內(nèi)幕交易,損害客戶利益等行為引起的民事賠償糾紛?!?/p>
湯欣建議,投資者遇到糾紛時(shí),要根據(jù)具體案例來分析:“仲裁和訴訟各有優(yōu)勢,選擇其中有利于自己的程序,來開展申請(qǐng)損害賠償?shù)倪^程?!?/p>
證監(jiān)會(huì)表示,鼓勵(lì)支持各交易所、行業(yè)協(xié)會(huì)等加強(qiáng)與試點(diǎn)仲裁機(jī)構(gòu)的溝通協(xié)作,建立證券期貨糾紛的信息通報(bào)和資源共享機(jī)制。程小勇建議,應(yīng)加強(qiáng)仲裁申請(qǐng)材料決議書等資料的保密。此外,應(yīng)在裁決標(biāo)準(zhǔn)的統(tǒng)一上作出努力?!敖灰姿?、行業(yè)協(xié)會(huì)對(duì)仲裁的尺度有時(shí)不太一樣,導(dǎo)致仲裁結(jié)果會(huì)產(chǎn)生一些不一樣的結(jié)論?!背绦∮抡f。
葉凝遙認(rèn)為,進(jìn)一步提升仲裁機(jī)構(gòu)專業(yè)性、權(quán)威性,關(guān)鍵在于“內(nèi)外兼修”?!按蛟熳顝?qiáng)大腦和最優(yōu)流程,動(dòng)態(tài)優(yōu)化仲裁隊(duì)伍,大力吸引一線經(jīng)驗(yàn)豐富的資深監(jiān)管人士、交易所專家等加入仲裁員名單。還有建立常態(tài)化的聯(lián)合培訓(xùn)機(jī)制、推廣線上模式,大力發(fā)展在線仲裁、視頻聽證等模式突破地域限制。”
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