10月31日，證監(jiān)會發(fā)布了2則內(nèi)幕交易的罰單。一則顯示，調(diào)查中，潘某東存在躲避推脫等不配合執(zhí)法人員詢問等情形。在聽證過程中，潘某東提出不配合調(diào)查相關(guān)認(rèn)定的依據(jù)不足等申辯意見。證監(jiān)會認(rèn)為，經(jīng)復(fù)核，在案證據(jù)足以證明不配合調(diào)查執(zhí)法相關(guān)認(rèn)定。潘某東的內(nèi)幕交易雖然虧損，但被證監(jiān)會罰款500萬，屬頂格處罰。

　　在另一則罰單中，被調(diào)查人也存在無正當(dāng)理由未按要求提供相關(guān)資料等情形。

　　頂格罰500萬

　　罰單顯示，經(jīng)查明，2024年1月10日，相關(guān)公司發(fā)布關(guān)于資產(chǎn)重組的公告。該資產(chǎn)重組事項屬于內(nèi)幕信息。該內(nèi)幕信息不晚于2023年12月5日形成，公開于2024年1月10日。潘某東為內(nèi)幕信息知情人，不晚于2023年12月5日知悉內(nèi)幕信息。

　　2023年12月8日至20日，潘某東利用他人相關(guān)證券賬戶買入相關(guān)公司股票，交易行為虧損。

　　上述違法事實有相關(guān)公告和文件、相關(guān)證券賬戶資料、證券賬戶交易流水、銀行賬戶資料、相關(guān)人員詢問筆錄、情況說明等證據(jù)證明，足以認(rèn)定。

　　證監(jiān)會認(rèn)為，潘某東上述行為違反證券法第五十條、第五十三條第一款的規(guī)定，構(gòu)成證券法第一百九十一條第一款所述的內(nèi)幕交易行為。另外，調(diào)查中潘某東存在躲避推脫等不配合執(zhí)法人員詢問等情形。

　　在聽證過程中，潘某東提出內(nèi)幕信息形成時點認(rèn)定錯誤、涉案行為是職務(wù)行為、不配合調(diào)查相關(guān)認(rèn)定的依據(jù)不足等申辯意見，請求免予處罰。經(jīng)復(fù)核，內(nèi)幕信息形成時點認(rèn)定無誤，在案事實足以認(rèn)定涉案交易為潘某東的個人行為，在案證據(jù)足以證明內(nèi)幕交易及不配合調(diào)查執(zhí)法相關(guān)認(rèn)定，對潘某東申辯意見不予采納。

　　根據(jù)當(dāng)事人違法行為的事實、性質(zhì)、情節(jié)與社會危害程度，依據(jù)證券法第一百九十一條第一款的規(guī)定，證監(jiān)會決定：責(zé)令潘某東依法處理非法持有的證券，對潘某東處以500萬元的罰款。

　　記者注意到，證券法第一百九十一條第一款規(guī)定：證券交易內(nèi)幕信息的知情人或者非法獲取內(nèi)幕信息的人違反本法第五十三條的規(guī)定從事內(nèi)幕交易的，責(zé)令依法處理非法持有的證券，沒收違法所得，并處以違法所得1倍以上10倍以下的罰款；沒有違法所得或者違法所得不足50萬元的，處以50萬元以上500萬元以下的罰款。

　　內(nèi)幕交易盈利15萬被罰150萬

　　另一則罰單顯示，調(diào)查中，張某明存在無正當(dāng)理由未按要求提供相關(guān)資料等情形。在聽證過程中，張某明提出不存在調(diào)查中無正當(dāng)理由未按要求提供相關(guān)資料等情形。證監(jiān)會則表示，在案證據(jù)足以證明不配合調(diào)查執(zhí)法相關(guān)情形。

　　經(jīng)查明，2024年1月10日，相關(guān)公司發(fā)布關(guān)于資產(chǎn)重組的公告。該資產(chǎn)重組事項屬于證券法第八十條第二款第二項、第九項規(guī)定的重大事件，在公開前屬于證券法第五十二條規(guī)定的內(nèi)幕信息。該內(nèi)幕信息不晚于2023年12月5日形成，公開于2024年1月10日。

　　2023年12月26日，張某明與相關(guān)內(nèi)幕信息知情人存在聯(lián)絡(luò)接觸。2023年12月26日至2024年1月9日，張某明控制使用相關(guān)證券賬戶買入相關(guān)公司股票，獲利15.22萬元。

　　證監(jiān)會認(rèn)為，張某明的交易行為明顯異常，且無正當(dāng)理由和正當(dāng)信息來源。一是資金劃轉(zhuǎn)時點、交易時點與聯(lián)絡(luò)接觸時點高度吻合。二是空置后突然買入。該賬戶空置近4個月后，突擊轉(zhuǎn)入資金單向連續(xù)買入案涉股票，與以往雙向交易有顯著區(qū)別。三是買入意愿異常強烈。

　　上述違法事實有相關(guān)公告和文件、相關(guān)證券賬戶資料、證券賬戶交易流水、銀行賬戶資料、相關(guān)人員詢問筆錄、情況說明等證據(jù)證明，足以認(rèn)定。

　　罰單稱，張某明上述行為違反證券法第五十條、第五十三條第一款的規(guī)定，構(gòu)成證券法第一百九十一條第一款所述的內(nèi)幕交易行為。調(diào)查中，張某明存在無正當(dāng)理由未按要求提供相關(guān)資料等情形。

　　在聽證過程中，張某明提出相關(guān)聯(lián)絡(luò)接觸不涉及內(nèi)幕信息、涉案交易行為及資金劃轉(zhuǎn)無異常、違法所得認(rèn)定錯誤、不存在調(diào)查中無正當(dāng)理由未按要求提供相關(guān)資料等情形、量罰過重等申辯意見，請求免予處罰。經(jīng)復(fù)核，涉案聯(lián)絡(luò)接觸時點相關(guān)認(rèn)定事實清楚、證據(jù)充分，當(dāng)事人申辯內(nèi)容不足以排除交易行為及資金劃轉(zhuǎn)的異常性，在案證據(jù)足以證明不配合調(diào)查執(zhí)法相關(guān)情形，違法所得認(rèn)定并無不當(dāng)。量罰方面，綜合考慮當(dāng)事人違法行為的事實、性質(zhì)、情節(jié)和社會危害程度等具體情況，適當(dāng)調(diào)減罰款金額。對其他申辯意見不予采納。

　　根據(jù)當(dāng)事人違法行為的事實、性質(zhì)、情節(jié)與社會危害程度，依據(jù)證券法第一百九十一條第一款的規(guī)定，證監(jiān)會決定：沒收張某違法所得15.22萬元，并處以150萬元的罰款。