中國證券業(yè)協(xié)會修訂發(fā)布《中國證券業(yè)協(xié)會自律措施實施辦法》
摘要: (記者湯立斌)據(jù)中國證券業(yè)協(xié)會(下稱“協(xié)會”)1月9日發(fā)布的消息,協(xié)會對《中國證券業(yè)協(xié)會自律措施實施辦法》(下稱《實施辦法》)進(jìn)行了修訂,進(jìn)一步強化自律管理職能,優(yōu)化自律檢查處分工作機制,
(記者湯立斌)據(jù)中國證券業(yè)協(xié)會(下稱“協(xié)會”)1月9日發(fā)布的消息,協(xié)會對《中國證券業(yè)協(xié)會自律措施實施辦法》(下稱《實施辦法》)進(jìn)行了修訂,進(jìn)一步強化自律管理職能,優(yōu)化自律檢查處分工作機制,《實施辦法》自發(fā)布之日起實施。
《實施辦法》共八章九十三條,修訂內(nèi)容主要包括以下三個方面:一是推進(jìn)自律檢查處分與業(yè)務(wù)管理結(jié)合。強化業(yè)務(wù)管理部門的查審職能,提升案件查辦質(zhì)量,增強自律檢查結(jié)果在促進(jìn)行業(yè)業(yè)務(wù)規(guī)范開展等方面的作用。
二是暢通自律處分查審銜接。實行案件繁簡分流,完善自律檢查處分工作機制,進(jìn)一步保障案件公平公正處理和提升案件查辦效率。
三是完善自律檢查處分工作標(biāo)準(zhǔn)。明確自律檢查處分的程序、紀(jì)律要求,健全行業(yè)專家參與工作機制,細(xì)化與行政監(jiān)管的協(xié)同配合安排,形成監(jiān)管合力。
《實施辦法》修訂過程中,協(xié)會通過開展專項調(diào)研、書面征求意見等形式,充分借鑒國內(nèi)外金融領(lǐng)域相關(guān)自律組織的實踐做法,廣泛征求行業(yè)機構(gòu)和監(jiān)管部門意見,吸收采納有關(guān)意見建議76條,凝聚各方面共識。
下一步,協(xié)會將推動《實施辦法》落實落細(xì),持續(xù)完善自律管理工作機制,定期發(fā)布典型案例,發(fā)揮好自律檢查處分規(guī)范引導(dǎo)、懲戒威懾作用,引導(dǎo)行業(yè)形成更加規(guī)范有序、充滿活力的發(fā)展生態(tài),促進(jìn)證券行業(yè)和資本市場“十五五”高質(zhì)量發(fā)展。
處分,實施辦法,完善






