浙江【哈爾斯(002615)、股吧】真空器皿股份有限公司

　　關(guān)于第四屆董事會(huì)第十九次會(huì)議

　　決議的公告

　　本公司及董事會(huì)全體成員保證信息披露的內(nèi)容真實(shí)、準(zhǔn)確、完整，沒有虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或重大遺漏。

　　浙江哈爾斯真空器皿股份有限公司（以下簡稱“公司”）第四屆董事會(huì)第十九次會(huì)議于2019年11月11日以通訊表決的方式召開，會(huì)議通知于2019年11月4日以書面、電子郵件方式送達(dá)全體董事，本次會(huì)議應(yīng)表決董事8名，實(shí)際表決董事8名。本次會(huì)議的召集、召開符合《公司法》和《公司章程》等法律、法規(guī)及規(guī)范性文件的規(guī)定，所作決議合法有效。經(jīng)與會(huì)董事審議并投票表決，通過了如下決議：

　　一、以8票同意，0票反對，0票棄權(quán)，審議通過了《關(guān)于使用閑置募集資金進(jìn)行現(xiàn)金管理的議案》

　　為提高公司資金使用效率，公司董事會(huì)同意杭州哈爾斯實(shí)業(yè)有限公司（以下簡稱“杭州哈爾斯”）在確保安全性、流動(dòng)性且不影響募集資金項(xiàng)目建設(shè)的基礎(chǔ)上，使用額度不超過2.3億元人民幣的閑置募集資金進(jìn)行現(xiàn)金管理，期限不超過12個(gè)月。上述資金使用期限為自董事會(huì)審議通過之日起12個(gè)月內(nèi)，閑置募集資金現(xiàn)金管理到期后歸還至募集資金專戶。

　　對于以上事項(xiàng)，公司獨(dú)立董事發(fā)表了獨(dú)立意見，監(jiān)事會(huì)發(fā)表了審核意見，安信證券股份有限公司發(fā)表了專項(xiàng)核查意見。

　　《關(guān)于使用閑置募集資金進(jìn)行現(xiàn)金管理的公告》詳見2019年11月12日《中國證券報(bào)》《證券時(shí)報(bào)》及巨潮資訊網(wǎng)（www.cninfo.com.cn）?！丢?dú)立董事關(guān)于使用閑置募集資金進(jìn)行現(xiàn)金管理的獨(dú)立意見》《安信證券股份有限公司關(guān)于浙江哈爾斯真空器皿股份有限公司使用閑置募集資金進(jìn)行現(xiàn)金管理的核查意見》詳見2019年11月12日指定信息披露媒體巨潮資訊網(wǎng)（www.cninfo.com.cn）。

　　二、備查文件

　　1、第四屆董事會(huì)第十九次會(huì)議決議；

　　2、獨(dú)立董事關(guān)于使用閑置募集資金進(jìn)行現(xiàn)金管理的獨(dú)立意見；

　　3、安信證券股份有限公司關(guān)于浙江哈爾斯真空器皿股份有限公司使用閑置募集資金進(jìn)行現(xiàn)金管理的核查意見。

　　特此公告。

　　浙江哈爾斯真空器皿股份有限公司董事會(huì)

　　2019 年11月12日

　　證券代碼：002615         證券簡稱：哈爾斯         公告編號：2019-071

　　債券代碼：128073     債券簡稱：哈爾轉(zhuǎn)債

　　浙江哈爾斯真空器皿股份有限公司

　　關(guān)于第四屆監(jiān)事會(huì)第十一次

　　會(huì)議決議的公告

　　本公司及董事會(huì)全體成員保證信息披露的內(nèi)容真實(shí)、準(zhǔn)確、完整，沒有虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或重大遺漏。

　　浙江哈爾斯真空器皿股份有限公司（以下簡稱“公司”）第四屆監(jiān)事會(huì)第十一次會(huì)議于2019年11月11日以通訊表決的方式召開，會(huì)議通知于2019年11月4日以書面、電子郵件方式送達(dá)公司全體監(jiān)事。會(huì)議應(yīng)參加表決的監(jiān)事3名，實(shí)際參加表決的監(jiān)事3名。本次會(huì)議的召集、召開及表決程序符合《公司法》和《公司章程》等法律、法規(guī)及規(guī)范性文件的規(guī)定，形成的決議合法有效。與會(huì)監(jiān)事審議并形成如下決議：

　　一、以3票同意，0票反對，0票棄權(quán)，審議通過了《關(guān)于使用閑置募集資金進(jìn)行現(xiàn)金管理的議案》

　　監(jiān)事會(huì)認(rèn)為：杭州哈爾斯實(shí)業(yè)有限公司使用總額不超過2.3億元人民幣的閑置募集資金進(jìn)行現(xiàn)金管理，符合《上市公司監(jiān)管指引第2號——上市公司募集資金管理和使用的監(jiān)管要求》《深圳證券交易所股票上市規(guī)則》《深圳證券交易所中小板上市公司規(guī)范運(yùn)作指引》《公司章程》以及《公司募集資金管理制度》等有關(guān)規(guī)定；有利于提高募集資金使用效率，增加公司收益，不存在變相改變募集資金用途的情況，符合公司及全體股東的利益，不存在損害公司及全體股東，特別是中小股東利益的情形。因此，監(jiān)事會(huì)同意該事項(xiàng)。

　　二、備查文件

　　1、第四屆監(jiān)事會(huì)第十一次會(huì)議決議；

　　2、安信證券股份有限公司關(guān)于浙江哈爾斯真空器皿股份有限公司使用閑置募集資金進(jìn)行現(xiàn)金管理的核查意見。

　　特此公告。

　　浙江哈爾斯真空器皿股份有限公司監(jiān)事會(huì)

　　2019年11月12日

　　證券代碼：002615         證券簡稱：哈爾斯         公告編號：2019-072

　　債券代碼：128073     債券簡稱：哈爾轉(zhuǎn)債

　　浙江哈爾斯真空器皿股份有限公司關(guān)于使用閑置募集資金進(jìn)行現(xiàn)金管理的公告

　　本公司及董事會(huì)全體成員保證信息披露的內(nèi)容真實(shí)、準(zhǔn)確、完整，沒有虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或重大遺漏。

　　根據(jù)《深圳證券交易所股票上市規(guī)則》《深圳證券交易所中小板上市公司規(guī)范運(yùn)作指引》《上市公司監(jiān)管指引第2號——上市公司募集資金管理和使用的監(jiān)管要求》《公司章程》以及《公司募集資金管理制度》等有關(guān)規(guī)定，浙江哈爾斯真空器皿股份有限公司（以下簡稱“公司”）于2019年11月11日召開的第四屆董事會(huì)第十九次會(huì)議和第四屆監(jiān)事會(huì)第十一次會(huì)議，審議通過了《關(guān)于使用閑置募集資金進(jìn)行現(xiàn)金管理的議案》，同意杭州哈爾斯實(shí)業(yè)有限公司（以下簡稱“杭州哈爾斯”，它為本次募投項(xiàng)目的實(shí)施主體）在確保安全性、流動(dòng)性且不影響募集資金項(xiàng)目建設(shè)的基礎(chǔ)上，使用額度不超過2.3億元人民幣的閑置募集資金進(jìn)行現(xiàn)金管理，期限不超過12個(gè)月。上述資金使用期限為自董事會(huì)審議通過之日起12個(gè)月內(nèi)，閑置募集資金現(xiàn)金管理到期后歸還至募集資金專戶。現(xiàn)將有關(guān)事項(xiàng)公告如下：

　　一、募集資金基本情況

　　經(jīng)中國證券監(jiān)督管理委員會(huì)《關(guān)于核準(zhǔn)浙江哈爾斯真空器皿股份有限公司公開發(fā)行可轉(zhuǎn)換公司債券的批復(fù)》（證監(jiān)許可〔2019〕785號）核準(zhǔn)，公司于2019年8月22日公開發(fā)行了300萬張可轉(zhuǎn)換公司債券，每張面值為100元，發(fā)行總額為3.00億元?？鄢袖N及保薦費(fèi)用（含稅）6,890,000.00元后實(shí)際收到的金額為人民幣293,110,000.00元，已由主承銷商安信證券股份有限公司于2019年8月28日匯入本公司募集資金監(jiān)管賬戶。此次公開發(fā)行可轉(zhuǎn)換公司債券募集資金總額扣除承銷及保薦費(fèi)用（不含稅）6,500,000.00元、律師費(fèi)用（不含稅）1,415,094.34元、會(huì)計(jì)師費(fèi)用（不含稅）1,132,075.47元、信息披露及發(fā)行手續(xù)費(fèi)等費(fèi)用（不含稅）443,396.23元，資信評級費(fèi)用（不含稅）235,849.06后，實(shí)際募集資金凈額為290,273,584.90元。

　　上述募集資金已全部到位，業(yè)經(jīng)天健會(huì)計(jì)師事務(wù)所（特殊普通合伙）審驗(yàn)，并于2019年8月28日出具了《驗(yàn)證報(bào)告》（天健驗(yàn)〔2019〕286 號）。公司及全資子公司杭州哈爾斯已對募集資金采取了專戶存儲(chǔ)管理，并與保薦機(jī)構(gòu)、存放募集資金的商業(yè)銀行簽署了募集資金三方（四方）監(jiān)管協(xié)議。

　　二、募集資金使用情況及閑置原因

　　公司于2019年9月27日召開的第四屆董事會(huì)第十七次會(huì)議和第四屆監(jiān)事會(huì)第九次會(huì)議，審議通過了《關(guān)于以募集資金置換預(yù)先投入的自籌資金的議案》，同意公司使用募集資金置換已預(yù)先投入的自籌資金5,649.19萬元。

　　截至2019年9月23日，公司以自籌資金預(yù)先投入募集資金投資項(xiàng)目的實(shí)際投資金額和擬置換金額的具體情況如下：

　　單位：人民幣萬元

　　■

　　注：1、截至9月23日，公司已通過自籌資金償還3,000萬元銀行貸款，考慮發(fā)行費(fèi)用，公司擬投入“償還銀行貸款”的募集金額為2,927.36萬元，因此針對“償還銀行貸款”本次擬置換金額為2,927.36萬元。2、天健會(huì)計(jì)師事務(wù)所（特殊普通合伙）對公司募集資金投資項(xiàng)目預(yù)先投入情況進(jìn)行了專項(xiàng)審核，并出具了《關(guān)于浙江哈爾斯真空器皿股份有限公司以自籌資金預(yù)先投入募投項(xiàng)目的鑒證報(bào)告》(天健審〔2019〕9036號）。

　　公司于2019年9月27日召開的第四屆董事會(huì)第十七次會(huì)議和第四屆監(jiān)事會(huì)第九次會(huì)議，審議通過了《關(guān)于使用募集資金向全資子公司增資的議案》，同意公司使用募集資金2.61億元人民幣向全資子公司杭州哈爾斯進(jìn)行增資，用于實(shí)施募集資金投資項(xiàng)目。

　　由于募集資金投資項(xiàng)目建設(shè)需要一定周期，根據(jù)募集資金投資項(xiàng)目建設(shè)進(jìn) 度，現(xiàn)階段募集資金在短期內(nèi)出現(xiàn)部分閑置的情況。

　　三、使用閑置募集資金進(jìn)行現(xiàn)金管理的基本情況

　　為提高杭州哈爾斯資金使用效率，在不影響募集資金項(xiàng)目建設(shè)的情況下，合理利用閑置募集資金進(jìn)行現(xiàn)金管理，增加資金收益，為公司及股東獲取更多的投資回報(bào)。

　?。ㄒ唬┩顿Y額度及期限

　　杭州哈爾斯擬使用總金額不超過2.3億元人民幣的閑置募集資金進(jìn)行現(xiàn)金管理，使用期限不超過12個(gè)月，閑置募集資金現(xiàn)金管理到期后歸還至募集資金專戶。

　?。ǘ┩顿Y品種

　　公司及杭州哈爾斯將按照相關(guān)規(guī)定嚴(yán)格控制風(fēng)險(xiǎn)，對杭州哈爾斯現(xiàn)金管理的投資產(chǎn)品進(jìn)行嚴(yán)格評估，閑置募集資金擬選擇購買投資期限不超過12個(gè)月安全性高、流動(dòng)性好的保本型投資產(chǎn)品。閑置募集資金不用于其他證券投資，不購買以股票及其衍生品、無擔(dān)保債券為投資標(biāo)的的產(chǎn)品。

　?。ㄈ?shí)施方式

　　在上述有效期內(nèi)和額度范圍內(nèi)，授權(quán)公司及杭州哈爾斯經(jīng)營管理層負(fù)責(zé)具體辦理使用暫時(shí)閑置募集資金進(jìn)行現(xiàn)金管理相關(guān)事宜，其權(quán)限包括但不限于選擇合格的理財(cái)產(chǎn)品發(fā)行主體、確定理財(cái)金額、選擇理財(cái)產(chǎn)品、簽署相關(guān)合同或協(xié)議等，具體事項(xiàng)由公司財(cái)務(wù)部負(fù)責(zé)組織實(shí)施。閑置募集資金投資的理財(cái)產(chǎn)品不得用于質(zhì)押，產(chǎn)品專用結(jié)算賬戶不得存放非募集資金或者用作其他用途。

　?。ㄋ模╆P(guān)聯(lián)關(guān)系說明

　　公司及杭州哈爾斯與理財(cái)產(chǎn)品發(fā)行主體不得存在關(guān)聯(lián)關(guān)系。

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　　公司將嚴(yán)格遵守相關(guān)法律、法規(guī)的規(guī)定及時(shí)履行信息披露義務(wù)。

　　四、現(xiàn)金管理的風(fēng)險(xiǎn)控制措施

　　（一）嚴(yán)格篩選投資對象，選擇信譽(yù)好、規(guī)模大、有能力保障資金安全， 經(jīng)營效益好、資金運(yùn)作能力強(qiáng)的單位所發(fā)行的產(chǎn)品。

　?。ǘ┕炯昂贾莨査箤?shí)時(shí)分析和跟蹤產(chǎn)品的凈值變動(dòng)情況，如評估發(fā)現(xiàn)存在可能影響公司資金安全的風(fēng)險(xiǎn)因素，將及時(shí)采取相應(yīng)措施，控制投資風(fēng)險(xiǎn)。

　　（三）獨(dú)立董事、監(jiān)事會(huì)有權(quán)對資金使用情況進(jìn)行監(jiān)督與檢查，必要時(shí)可以聘請專業(yè)機(jī)構(gòu)進(jìn)行審計(jì)。

　　（四）公司審計(jì)部負(fù)責(zé)對產(chǎn)品進(jìn)行全面檢查，并根據(jù)謹(jǐn)慎性原則，合理地預(yù)計(jì)各項(xiàng)投資可能的風(fēng)險(xiǎn)與收益，向董事會(huì)審計(jì)委員會(huì)定期報(bào)告。

　　五、公告前十二個(gè)月內(nèi)使用募集資金進(jìn)行現(xiàn)金管理情況

　　公司公告前十二個(gè)月內(nèi)不存在使用閑置募集資金進(jìn)行現(xiàn)金管理的情況。

　　六、審議程序

　　公司于2019年11月11日召開第四屆董事會(huì)第十九次會(huì)議、第四屆監(jiān)事會(huì)第十一次會(huì)議，審議通過了《關(guān)于使用閑置募集資金進(jìn)行現(xiàn)金管理的議案》。

　　同意杭州哈爾斯在確保安全性、流動(dòng)性且不影響募集資金項(xiàng)目建設(shè)的基礎(chǔ)上，使用額度不超過2.3億元人民幣的閑置募集資金進(jìn)行現(xiàn)金管理，期限不超過12個(gè)月。上述資金使用期限為自董事會(huì)審議通過之日起12個(gè)月內(nèi)，閑置募集資金現(xiàn)金管理到期后歸還至募集資金專戶。

　　七、獨(dú)立董事意見

　　獨(dú)立董事認(rèn)為：杭州哈爾斯使用閑置募集資金進(jìn)行現(xiàn)金管理履行了相應(yīng)的審批程序，符合《上市公司監(jiān)管指引第2號——上市公司募集資金管理和使用的監(jiān)管要求》《深圳證券交易所股票上市規(guī)則》《深圳證券交易所中小板上市公司規(guī)范運(yùn)作指引》《公司章程》以及《公司募集資金管理制度》等有關(guān)規(guī)定。針對現(xiàn)階段公司募集資金在短期內(nèi)出現(xiàn)部分閑置的情況，為提高資金使用效率，在確保安全性、流動(dòng)性且不影響募集資金投資項(xiàng)目建設(shè)的基礎(chǔ)上，合理利用部分閑置募集資金進(jìn)行現(xiàn)金管理增加資金收益，為公司及股東獲取更多的投資回報(bào)，符合廣大投資者的利益，不存在變相改變募集資金用途和損害全體股東，特別是中小股東利益的情形。因此，全體獨(dú)立董事一致同意杭州哈爾斯使用不超過2.3億元人民幣的閑置募集資金進(jìn)行現(xiàn)金管理。

　　八、監(jiān)事會(huì)意見

　　監(jiān)事會(huì)認(rèn)為：杭州哈爾斯使用總額不超過2.3億元人民幣的閑置募集資金進(jìn)行現(xiàn)金管理，符合《上市公司監(jiān)管指引第2號——上市公司募集資金管理和使用的監(jiān)管要求》《深圳證券交易所股票上市規(guī)則》《深圳證券交易所中小板上市公司規(guī)范運(yùn)作指引》《公司章程》以及《公司募集資金管理制度》等有關(guān)規(guī)定；有利于提高募集資金使用效率，增加公司收益，不存在變相改變募集資金用途的情況，符合公司及全體股東的利益，不存在損害公司及全體股東，特別是中小股東利益的情形。因此，監(jiān)事會(huì)同意該事項(xiàng)。

　　九、保薦機(jī)構(gòu)意見

　　經(jīng)核查，保薦機(jī)構(gòu)認(rèn)為，公司本次使用閑置募集資金進(jìn)行現(xiàn)金管理符合《深圳證券交易所股票上市規(guī)則》《深圳證券交易所中小企業(yè)板上市公司規(guī)范運(yùn)作指引》《上市公司監(jiān)管指引第2號——上市公司募集資金管理和使用的監(jiān)管要求》等有關(guān)規(guī)定，且已履行了必要的法律程序，在不影響正常經(jīng)營和保證資金安全的情況下，杭州哈爾斯使用不超過2.3億元人民幣的閑置募集資金進(jìn)行現(xiàn)金管理，有利于提高資金使用效率，符合公司發(fā)展需要，不影響募集資金投資項(xiàng)目的正常實(shí)施，不存在改變募集資金投向及損害股東利益的情形。

　　保薦機(jī)構(gòu)對杭州哈爾斯使用不超過2.3億元人民幣閑置募集資金進(jìn)行現(xiàn)金管理項(xiàng)目事項(xiàng)無異議。

　　十、備查文件

　　1、第四屆董事會(huì)第十九次會(huì)議決議；

　　2、第四屆監(jiān)事會(huì)第十一次會(huì)議決議；

　　3、獨(dú)立董事關(guān)于使用閑置募集資金進(jìn)行現(xiàn)金管理的獨(dú)立意見；

　　4、安信證券股份有限公司關(guān)于浙江哈爾斯真空器皿股份有限公司使用閑置募集資金進(jìn)行現(xiàn)金管理的核查見。

　　特此公告。

　　浙江哈爾斯真空器皿股份有限公司董事會(huì)

　　2019 年11月12日