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    股票承銷資格,獲得承銷資格的條件是什么?

    來源: 贏家財富網 作者:佚名

    摘要: 股票承銷資格是什么意思?承銷資格是證券經營機構從事股票承銷業(yè)務的資格。從事股票承銷業(yè)務,證券經營機構必須首先申請證監(jiān)會, 中國批準的從事股票承銷資格。

      股票承銷資格是什么意思?承銷資格是證券經營機構從事股票承銷業(yè)務的資格。從事股票承銷業(yè)務,證券經營機構必須首先申請證監(jiān)會, 中國批準的從事股票承銷資格。

      承銷商是股票發(fā)行者和投資者之間的橋梁,它對籌款活動的順利進行和規(guī)范運作起著重要作用。因此并不是所有的證券運營機構都有股票承銷資格,中國《證券經營機構股票承銷業(yè)務管理辦法》規(guī)定了哪些承銷資格的條件?

      1.證券及特許經營機構凈資產不低于2000萬元,證券并發(fā)機構證券經營資金凈額不低于2000萬元;

      2.證券專營機構凈資本不低于1000萬元人民幣。證券兼營機構資本不低于1000萬元人民幣,證券經營資金;

      3.三分之二以上的高級管理人員和關鍵業(yè)務人員已取得證監(jiān)會, 中國頒發(fā)的《證券從業(yè)人員資格證書》或同等條件。

      (1)高級管理人員具備必要的證券,金融和法律知識。近兩年未發(fā)生嚴重違法違規(guī)行為,超過三分之二的其中人擁有三年以上的證券業(yè)務經驗或五年以上的金融業(yè)務經驗;

      (2)主要業(yè)務人員熟悉相關業(yè)務規(guī)則和業(yè)務操作規(guī)程。近兩年未發(fā)生嚴重違法違規(guī)行為,其中超過三分之二的人擁有兩年以上的證券業(yè)務工作經驗或者是三年以上的金融業(yè)務工作經驗。

      4.證券經營機構近一年未發(fā)生嚴重違法違規(guī)行為。或近兩年未受到取消股票承銷業(yè)務資格的規(guī)定處罰;

      5.證券運營機構成立并正式開業(yè)已有半年多。證券兼營機構的證券業(yè)務與其他業(yè)務公開運營、分開管理;

      6.有健全的內部風險管理和財務管理制度;

      (1)證券經營機構負債總額與凈資產之比不超過10。證券證券與證券資金兼營機構負債總額之比不超過10;

      (2)證券經營機構從事股票承銷業(yè)務時。其流動資產占凈資產的比例或證券經營的資金不得低于50%。

      7.有能夠維持正常業(yè)務的場所和設備;

      8.中國證監(jiān)會要求的其他條件。

      關于股票承銷資格,獲得承銷資格的條件是什么的知識到這就講完了。如果您想要了解更多的股票相關知識與投資技巧,比如新股申購一定持有股票20天,還想要學習其他知識的股民朋友快來關注贏家財富網吧!

    關鍵詞:

    承銷資格,條件

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