中國證券監(jiān)督怎么進行?有哪些具體的措施?
摘要: 證券,作為各種經(jīng)濟權(quán)益憑證的總稱,是用來證明持有人一定權(quán)益的法律憑證,在我國投資市場中占有舉足輕重的重要地位,因此監(jiān)管非常嚴格。接下來,我們就來看看中國證券監(jiān)督都有什么內(nèi)容。
證券,作為各種經(jīng)濟權(quán)益憑證的總稱,是用來證明持有人一定權(quán)益的法律憑證,在我國投資市場中占有舉足輕重的重要地位,因此監(jiān)管非常嚴格。接下來,我們就來看看中國證券監(jiān)督都有什么內(nèi)容。
目前,中國發(fā)行證券股票有三種制度,即上市公司發(fā)行股票的核準制、在注冊制和其中,主板上市的股票的核準制以及在科創(chuàng)板和創(chuàng)業(yè)板上市的股票的注冊制制度;債券發(fā)行實行審批制,上市公司發(fā)行公司債券需證監(jiān)會審批。

1.注冊制。各大公司在申請發(fā)行股票時,將需要各種公開信息,以確保向證券的監(jiān)管機構(gòu)進行完整準確的申報。監(jiān)管機構(gòu)的責任是對申報文件進行審查,不過不會對公司的具體價值進行判斷。在中國,深交所上市的創(chuàng)業(yè)板股票、上交所上市的科創(chuàng)板股票、北交所交易的新三板精選股股票實行的都是注冊制。與主板股票相比,注冊制的漲跌幅限制更小,價格波動更大,退市的條件更寬松。
2.審批制度。即發(fā)行人在申請發(fā)行股票時,不僅要充分披露企業(yè)的真實情況,同時還要滿足證券相關(guān)法律和監(jiān)管部門規(guī)定,監(jiān)管部門會對企業(yè)的成長性進行審查。同時,我國IPO采用保薦人制度,增加了第三方的責任。在上交所和深交所主板交易的股票在發(fā)行時都要經(jīng)過審批制度。
3.審批制度。中國對公司債券和公司發(fā)行的公司債券實行審批制,即上市公司需要經(jīng)過證監(jiān)會,的審批,而普通公司需要經(jīng)過發(fā)改委的審批
相對而言,實行審批制類似于計劃發(fā)行,監(jiān)管更嚴格;而注冊制的市場化程度更高,更適合成熟的證券市場,審批制介于兩者之間,弱化了政府的監(jiān)管和審批,同時增加了證券中介的責任。

中國證券監(jiān)督有哪些措施?
1.檢查:檢查是資金監(jiān)管的重要手段,屬于過程性監(jiān)管方式。檢查可分為日常檢查和年度檢查,以及現(xiàn)場檢查和非現(xiàn)場檢查。有權(quán)對基金管理人、基金托管人和基金服務機構(gòu)進行現(xiàn)場檢查,并要求對方提交相關(guān)業(yè)務信息。
2.調(diào)查和取證:查處非法集資案件是中國證監(jiān)會的法定職責之一,調(diào)查取證是查處非法集資案件的基礎,是有效監(jiān)管資金的保障。
3.限制交易:對操縱證券市場等重大證券違法行為時,經(jīng)批準,可以限制被調(diào)查當事人的證券交易,但時限不得超過十五個交易日;案情復雜的,可以繼續(xù)延長十五個交易日。
4.行政處罰:中國可以采取的行政處罰措施主要包括沒收非法所得、罰款
以上就是關(guān)于中國證券監(jiān)督的內(nèi)容了。
中國證券監(jiān)督






