北京市中倫律師事務(wù)所關(guān)于中山市金馬科技娛樂(lè)設(shè)備股份有限公司2法律意見(jiàn)書(shū)
來(lái)源： 證券日?qǐng)?bào)
作者：佚名
摘要： 致：中山市金馬科技娛樂(lè)設(shè)備股份有限公司北京市中倫(廣州)律師事務(wù)所(以下簡(jiǎn)稱“本所”)接受中山市金馬科技娛樂(lè)設(shè)備股份有限公司(以下簡(jiǎn)稱“公司”)委托，指派章小炎和劉子豐律師(以下簡(jiǎn)稱“本所律師”)對(duì)公
致：中山市金馬科技娛樂(lè)設(shè)備股份有限公司
北京市中倫(廣州)律師事務(wù)所(以下簡(jiǎn)稱“本所”)接受中山市金馬科技娛樂(lè)設(shè)備股份有限公司(以下簡(jiǎn)稱“公司”)委托，指派章小炎和劉子豐律師(以下簡(jiǎn)稱“本所律師”)對(duì)公司2019年第三次臨時(shí)股東大會(huì)(以下簡(jiǎn)稱“本次股東大會(huì)”)的合法性進(jìn)行見(jiàn)證并出具法律意見(jiàn)。
本所及本所律師依據(jù)《證券法》、《律師事務(wù)所從事證券法律業(yè)務(wù)管理辦法》和《律師事務(wù)所證券法律業(yè)務(wù)執(zhí)業(yè)規(guī)則》等規(guī)定及本法律意見(jiàn)書(shū)出具日以前已經(jīng)發(fā)生或者存在的事實(shí)，嚴(yán)格履行了法定職責(zé)，遵循了勤勉盡責(zé)和誠(chéng)實(shí)信用原則，進(jìn)行了充分的核查驗(yàn)證，保證本法律意見(jiàn)所認(rèn)定的事實(shí)真實(shí)、準(zhǔn)確、完整，所發(fā)表的結(jié)論性意見(jiàn)合法、準(zhǔn)確，不存在虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏，并承擔(dān)相應(yīng)法律責(zé)任。
本法律意見(jiàn)書(shū)根據(jù)《中華人民共和國(guó)公司法》(以下簡(jiǎn)稱“《公司法》”)、《中華人民共和國(guó)證券法》(以下簡(jiǎn)稱“《證券法》”)、《上市公司股東大會(huì)規(guī)則》(以下簡(jiǎn)稱“《股東大會(huì)規(guī)則》”)等現(xiàn)行有效的法律、法規(guī)、規(guī)范性文件以及《中山市金馬科技娛樂(lè)設(shè)備股份有限公司章程》(以下簡(jiǎn)稱“《公司章程》”)、《中山市金馬科技娛樂(lè)設(shè)備股份有限公司股東大會(huì)議事規(guī)則》(以下簡(jiǎn)稱“《股東大會(huì)議事規(guī)則》”)的規(guī)定而出具。
為出具本法律意見(jiàn)書(shū)，本所律師審查了公司本次股東大會(huì)的有關(guān)文件和材料。本所律師得到公司如下保證，即其已提供了本所律師認(rèn)為出具本法律意見(jiàn)書(shū)所必需的材料，所提供的原始材料、副本、復(fù)印件等材料、口頭證言均符合真實(shí)、準(zhǔn)確、完整的要求，有關(guān)副本、復(fù)印件材料與正本原始材料一致。
在本法律意見(jiàn)書(shū)中，本所律師僅對(duì)本次股東大會(huì)的召集、召開(kāi)程序、出席會(huì)議人員資格、召集人資格及會(huì)議表決程序、表決結(jié)果是否符合《公司法》、《證券法》、《股東大會(huì)規(guī)則》等法律、法規(guī)、規(guī)范性文件及《公司章程》、《股東大會(huì)議事規(guī)則》的規(guī)定發(fā)表意見(jiàn)，不對(duì)會(huì)議審議的議案內(nèi)容以及這些議案所表述的事實(shí)或數(shù)據(jù)的真實(shí)性及準(zhǔn)確性發(fā)表意見(jiàn)。
本法律意見(jiàn)書(shū)僅供見(jiàn)證公司本次股東大會(huì)相關(guān)事項(xiàng)的合法性之目的使用，不得用作任何其他目的。
本所律師根據(jù)法律的要求，按照律師行業(yè)公認(rèn)的業(yè)務(wù)標(biāo)準(zhǔn)、道德規(guī)范和勤勉盡責(zé)的精神，對(duì)公司所提供的相關(guān)文件和有關(guān)事實(shí)進(jìn)行了核查和驗(yàn)證，現(xiàn)出具法律意見(jiàn)如下：
一、本次股東大會(huì)的召集程序
1。 2019年6月27日，公司召開(kāi)第二屆董事會(huì)第十次會(huì)議，審議通過(guò)了《關(guān)于提請(qǐng)召開(kāi)公司2019年第三次臨時(shí)股東大會(huì)的議案》。
2。 2019年6月28日，公司在中國(guó)證監(jiān)會(huì)指定的信息披露網(wǎng)站及媒體發(fā)布了《關(guān)于召開(kāi)2019年第三次臨時(shí)股東大會(huì)的通知》，就本次股東大會(huì)的召開(kāi)時(shí)間及地點(diǎn)、會(huì)議審議事項(xiàng)、會(huì)議出席對(duì)象、會(huì)議登記方法、股東參加網(wǎng)絡(luò)投票的具體操作流程、投票規(guī)則、會(huì)議聯(lián)系人和聯(lián)系方式等事項(xiàng)以公告形式通知了全體股東。
經(jīng)審查，本所律師認(rèn)為，公司本次股東大會(huì)通知的時(shí)間、通知方式和內(nèi)容，以及公司本次股東大會(huì)的召集程序符合《公司法》、《證券法》、《股東大會(huì)規(guī)則》等法律、法規(guī)、規(guī)范性文件和《公司章程》、《股東大會(huì)議事規(guī)則》的規(guī)定。
二、本次股東大會(huì)的召開(kāi)
1。本次股東大會(huì)采用現(xiàn)場(chǎng)投票與網(wǎng)絡(luò)投票相結(jié)合的表決方式。
2。本次股東大會(huì)的現(xiàn)場(chǎng)會(huì)議于2019年7月17日(星期三)下午15:00在廣東省中山市火炬開(kāi)發(fā)區(qū)沿江東三路5號(hào)公司會(huì)議室召開(kāi)。會(huì)議召開(kāi)的實(shí)際時(shí)間、地點(diǎn)與股東大會(huì)通知所披露的一致。
3。本次股東大會(huì)的網(wǎng)絡(luò)投票時(shí)間為：通過(guò)深圳證券交易所交易系統(tǒng)進(jìn)行網(wǎng)絡(luò)投票的具體時(shí)間為：2019年7月17日9:30-11:30和13:00-15:00；通過(guò)深圳證券交易所互聯(lián)網(wǎng)投票系統(tǒng)投票的具體時(shí)間為：2019年7月16日15:00至2019年7月17日15:00期間的任意時(shí)間。
經(jīng)審查，本所律師認(rèn)為，本次股東大會(huì)的召開(kāi)符合《公司法》、《證券法》、《股東大會(huì)規(guī)則》等法律、法規(guī)、規(guī)范性文件以及《公司章程》、《股東大會(huì)議事規(guī)則》的規(guī)定。
三、出席本次股東大會(huì)人員及會(huì)議召集人資格
1。經(jīng)查驗(yàn)，出席公司本次股東大會(huì)的股東及股東代理人共計(jì)39人，代表股份53,050,340股，占公司有表決權(quán)總股份數(shù)的73.6810%。
(1)經(jīng)本所律師驗(yàn)證，現(xiàn)場(chǎng)出席本次股東大會(huì)的股東及股東代理人共計(jì)24人，代表股份52,925,200股，占公司有表決權(quán)總股份數(shù)的73.5072%。
(2)根據(jù)深圳證券信息有限公司統(tǒng)計(jì)并經(jīng)公司核查確認(rèn)，在網(wǎng)絡(luò)投票時(shí)間內(nèi)通過(guò)網(wǎng)絡(luò)投票系統(tǒng)進(jìn)行表決的股東及股東代理人共計(jì)15人，代表股份125,140股，占公司有表決權(quán)股份總數(shù)的0.1738%?；诰W(wǎng)絡(luò)投票股東資格系在其進(jìn)行網(wǎng)絡(luò)投票時(shí)，由深圳證券交易所交易系統(tǒng)進(jìn)行認(rèn)證。
經(jīng)本所律師核查確認(rèn)，現(xiàn)場(chǎng)出席會(huì)議的股東、股東代理人的身份資料及股東登記的相關(guān)資料合法、有效。
2。公司部分董事、監(jiān)事及董事會(huì)秘書(shū)出席了本次股東大會(huì)，公司高級(jí)管理人員及見(jiàn)證律師列席了本次股東大會(huì)。
3。本次股東大會(huì)的召集人為公司董事會(huì)。
本所律師認(rèn)為，本次股東大會(huì)出席人員的資格及召集人資格均符合《公司法》、《證券法》、《股東大會(huì)規(guī)則》等法律、法規(guī)、規(guī)范性文件和《公司章程》、《股東大會(huì)議事規(guī)則》的規(guī)定。
四、本次股東大會(huì)的表決程序
本次股東大會(huì)對(duì)列入股東大會(huì)通知的議案進(jìn)行了審議，并以現(xiàn)場(chǎng)投票和網(wǎng)絡(luò)投票方式進(jìn)行了表決。監(jiān)票人、計(jì)票人共同對(duì)現(xiàn)場(chǎng)投票進(jìn)行了監(jiān)票和計(jì)票。投票活動(dòng)結(jié)束后，公司統(tǒng)計(jì)了現(xiàn)場(chǎng)投票的表決結(jié)果并根據(jù)深圳證券交易所交易系統(tǒng)和互聯(lián)網(wǎng)投票系統(tǒng)提供的數(shù)據(jù)統(tǒng)計(jì)了網(wǎng)絡(luò)投票的表決結(jié)果，并當(dāng)場(chǎng)予以公布。本次股東大會(huì)審議的議案表決結(jié)果如下：
1?！蛾P(guān)于制定公司及其摘要的議案》
關(guān)聯(lián)股東陳朝陽(yáng)回避表決。
表決結(jié)果：同意52,149,017股，占出席會(huì)議所有股東及股東代理人所持有表決權(quán)股權(quán)的99.7724%；反對(duì)118,860股，占出席會(huì)議所有股東及股東代理人所持有表決權(quán)股權(quán)的0.2274%；棄權(quán)100股，占出席會(huì)議所有股東及股東代理人所持有表決權(quán)股權(quán)的0.0002%。
中小股東表決情況：同意16,836,481股，占出席會(huì)議中小股東所持有表決權(quán)股權(quán)的99.2984%；反對(duì)118,860股，占出席會(huì)議中小股東所持有表決權(quán)股權(quán)的0.7010%；棄權(quán)100股，占出席會(huì)議中小股東所持有表決權(quán)股權(quán)的0.0006%。
該議案獲得出席會(huì)議股東及股東代理人所持有效表決權(quán)的三分之二以上同意，表決通過(guò)。
2?！蛾P(guān)于制定公司的議案》
關(guān)聯(lián)股東陳朝陽(yáng)回避表決。
表決結(jié)果：同意52,149,017股，占出席會(huì)議所有股東及股東代理人所持有表決權(quán)股權(quán)的99.7724%；反對(duì)118,860股，占出席會(huì)議所有股東及股東代理人所持有表決權(quán)股權(quán)的0.2274%；棄權(quán)100股，占出席會(huì)議所有股東及股東代理人所持有表決權(quán)股權(quán)的0.0002%。
中小股東表決情況：同意16,836,481股，占出席會(huì)議中小股東所持有表決權(quán)股權(quán)的99.2984%；反對(duì)118,860股，占出席會(huì)議中小股東所持有表決權(quán)股權(quán)的0.7010%；棄權(quán)100股，占出席會(huì)議中小股東所持有表決權(quán)股權(quán)的0.0006%。
該議案獲得出席會(huì)議股東及股東代理人所持有效表決權(quán)的三分之二以上同意，表決通過(guò)。
3?！蛾P(guān)于授權(quán)董事會(huì)辦理公司2019年限制性股票激勵(lì)計(jì)劃有關(guān)事項(xiàng)的議案》
關(guān)聯(lián)股東陳朝陽(yáng)回避表決。
表決結(jié)果：同意52,149,017股，占出席會(huì)議所有股東及股東代理人所持有表決權(quán)股權(quán)的99.7724%；反對(duì)118,860股，占出席會(huì)議所有股東及股東代理人所持有表決權(quán)股權(quán)的0.2274%；棄權(quán)100股，占出席會(huì)議所有股東及股東代理人所持有表決權(quán)股權(quán)的0.0002%。
中小股東表決情況：同意16,836,481股，占出席會(huì)議中小股東所持有表決權(quán)股權(quán)的99.2984%；反對(duì)118,860股，占出席會(huì)議中小股東所持有表決權(quán)股權(quán)的0.7010%；棄權(quán)100股，占出席會(huì)議中小股東所持有表決權(quán)股權(quán)的0.0006%。
該議案獲得出席會(huì)議股東及股東代理人所持有效表決權(quán)的三分之二以上同意，表決通過(guò)。
本次股東大會(huì)的上述議案均為股東大會(huì)特別決議事項(xiàng)，需經(jīng)出席股東大會(huì)的股東所持表決權(quán)的三分之二以上表決通過(guò)。
經(jīng)核查，本所律師認(rèn)為，本次股東大會(huì)的表決程序符合《公司法》、《證券法》、《股東大會(huì)規(guī)則》等法律、法規(guī)、規(guī)范性文件和《公司章程》、《股東大會(huì)議事規(guī)則》的規(guī)定。
五、結(jié)論意見(jiàn)
綜上所述，本所律師認(rèn)為，公司本次股東大會(huì)召集和召開(kāi)程序、出席會(huì)議人員資格、會(huì)議表決程序及表決結(jié)果均符合《公司法》、《證券法》、《股東大會(huì)規(guī)則》等法律、法規(guī)、規(guī)范性文件和《公司章程》、《股東大會(huì)議事規(guī)則》的相關(guān)規(guī)定，合法有效。
本法律意見(jiàn)書(shū)正本一式兩份，經(jīng)本所律師簽字并加蓋公章后生效。
北京市中倫(廣州)律師事務(wù)所(蓋章)
負(fù)責(zé)人： 經(jīng)辦律師：
章小炎章小炎
經(jīng)辦律師：
劉子豐
二〇一九年七月十七日
關(guān)鍵詞：
審核：yj127
編輯:yj127
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