近日，全國股轉(zhuǎn)公司向中銀國際證券下發(fā)了自律監(jiān)管措施決定書，直指其作為凱歌電子申報掛牌時的主辦券商在盡職調(diào)查中未勤勉盡責(zé)。

　　據(jù)股轉(zhuǎn)系統(tǒng)公監(jiān)函[2020]043號顯示，新三板掛牌公司重慶凱歌電子于2019 年 4 月 30 日、5 月 6 日分別對報告期和掛牌后3年的財務(wù)數(shù)據(jù)進(jìn)行了追溯調(diào)整，使其在2013年～2017年的凈資產(chǎn)和凈利潤進(jìn)行了大幅下調(diào)，違反了相關(guān)規(guī)定，構(gòu)成信息披露違規(guī)。

　　而作為凱歌電子申報掛牌時的主辦券商，中銀國際證券在盡職調(diào)查過程中，對于作為外部專家工作的監(jiān)理公司工程結(jié)算資料，未盡到復(fù)核義務(wù)，對于其他盡調(diào)和審計工作中出現(xiàn)的相反證據(jù)，沒有保持合理懷疑，未做到勤勉盡責(zé)。

　　因此，全國股轉(zhuǎn)公司決定對中銀國際證券股份有限公司采取出具警示函的自律監(jiān)管措施，并指出中銀國際證券應(yīng)當(dāng)按照《業(yè)務(wù)規(guī)則》等履行保證信息披露真實、完整、準(zhǔn)確、及時義務(wù)。告誡中銀國際證券應(yīng)當(dāng)充分重視上述問題并吸取教訓(xùn)，杜絕類似問題再次發(fā)生。否則，全國股轉(zhuǎn)公司將進(jìn)一步采取自律監(jiān)管措施或給予紀(jì)律處分。

　　據(jù)悉，中銀國際證券于2月26日在上交所主板上市，至今不足三個月。而本次受罰已是中銀國際證券上市A股后收到的第二張罰單。首張罰單為2020年4月21日中銀國際證券徐州如意路證券營業(yè)部因內(nèi)控不完善遭江蘇證監(jiān)局責(zé)令改正。

　　　IPO后首份年報業(yè)績平平 董監(jiān)高薪酬驚人

　　據(jù)中銀國際證券官網(wǎng)顯示，中銀國際證券成立于2002年2月28日，總部位于上海，注冊資本27.78億元人民幣，目前下轄110多家分支機構(gòu)。主要股東包括中銀國際控股有限公司、中國石油集團資本有限責(zé)任公司、上海金融發(fā)展投資基金（有限合伙）、云南省投資控股集團有限公司等。

　　現(xiàn)任董事長為林景臻，生于1965年。2018年5月起至今任中銀國際證券董事長。

　　執(zhí)行總裁為寧敏，生于1973年7月，2014年12月經(jīng)滬證監(jiān)許可[2014]376號核準(zhǔn)任現(xiàn)職至今。

　　另外，作為2020年內(nèi)上市的首家券商，中銀證券于3月26日發(fā)布了其IPO后的首份年報。據(jù)年報顯示，2019年，中銀證券實現(xiàn)營業(yè)收入29.08億元，同比增長5.54%；歸屬于母公司股東的凈利潤7.98億元，同比增長13.23%。根據(jù)中國證券業(yè)協(xié)會2月底公布的數(shù)據(jù)，133家證券公司2019年度共實現(xiàn)營收3604.83億元，同比增長35.37%；凈利潤1230.95億元，同比增幅84.77%。因此中銀證券業(yè)績增幅低于行業(yè)平均。

　　值得注意的是，2019年中銀國際證券共計為董監(jiān)高發(fā)放了1849.83萬元薪酬。這一薪酬相較行業(yè)內(nèi)一向高薪的中信證券(600030,股吧)董監(jiān)高1.55億元看似并不高。但是對比中信證券與中銀證券的業(yè)績可以發(fā)現(xiàn)，中銀證券董監(jiān)高的薪酬與其業(yè)績并不匹配。根據(jù)中信證券公布年報數(shù)據(jù)顯示，2019年全年公司營收431.40億元，歸屬于母公司股東的凈利潤122.29億元，營收、歸母凈利潤分別是中銀證券的14.85倍、15.32倍，而其董監(jiān)高薪酬總額僅為中銀證券董監(jiān)高薪酬總額8.37倍。以上數(shù)據(jù)不難看出，中銀證券董監(jiān)高薪酬遠(yuǎn)高于其對企業(yè)的貢獻(xiàn)。

　　去年曾兩次遭罰 罰金千萬港元

　　另據(jù)公開資料顯示，中銀國際證券去年還曾遭罰兩次，罰金高達(dá)千萬港元。

　　2019年3月18日，香港證監(jiān)會因中銀國際證券在銷售投資產(chǎn)品的手法方面的內(nèi)部系統(tǒng)和監(jiān)控缺失，對其做出譴責(zé)并罰款1000萬港元。

　　時隔近一個月之后，中銀國際證券再次遭罰。上海證監(jiān)局發(fā)布的滬證監(jiān)決[2019]36號顯示，中銀國際證券因存在合規(guī)部門、個別業(yè)務(wù)部門及部分分支機構(gòu)合規(guī)人員配備情況不符合要求的情形遭上海證監(jiān)局出具警示函。