來(lái)了！科創(chuàng)板首批3家全過會(huì)，下周還有2批6家候場(chǎng)，正式掛牌或在7月初

　　謎底揭曉，首批3家科創(chuàng)板上會(huì)企業(yè)全部過會(huì)。

　　6月5日下午，上交所召開科創(chuàng)板上市委2019年第一次審議會(huì)議，三家上會(huì)企業(yè)微芯生物、安集科技、天準(zhǔn)科技全部獲得審議通過。

　　三家企業(yè)均過會(huì)

　　首批過會(huì)企業(yè)在萬(wàn)眾矚目中出爐。

　　微芯生物、安集科技和天準(zhǔn)科技3家科創(chuàng)板排隊(duì)企業(yè)在今日均成功通過了上市委的審議，這3家擬上科創(chuàng)板企業(yè)的保薦機(jī)構(gòu)分別為安信證券、申萬(wàn)宏源、【海通證券(600837)、股吧】。3家企業(yè)的受理時(shí)間都在4月3日之前，微芯生物、安集微電子、天準(zhǔn)科技分別為上交所第二批、第四批、第六批公告受理的科創(chuàng)板擬上市公司。

　　自今年3月22日，上交所公布首批9家科創(chuàng)板受理企業(yè)以來(lái)，上交所對(duì)于科創(chuàng)板擬上市企業(yè)的受理審核已經(jīng)持續(xù)了2個(gè)多月。上交所官網(wǎng)數(shù)據(jù)顯示，截至6月4日，上交所已經(jīng)受理了117家企業(yè)的科創(chuàng)板上市申請(qǐng)，已有99多家企業(yè)進(jìn)入了問詢和回復(fù)階段。

　　首批過會(huì)的這3家企業(yè)，注冊(cè)地分別為廣東、上海、江蘇，目前上交所還未公布上市委審議內(nèi)容。根據(jù)上交所此前公告，在科創(chuàng)板發(fā)行上市審核中，上市委主要側(cè)重于對(duì)發(fā)行上市審核機(jī)構(gòu)出具的審核報(bào)告及發(fā)行上市申請(qǐng)文件進(jìn)行審議，就審核報(bào)告的內(nèi)容和發(fā)行上市審核機(jī)構(gòu)提出的初步審核意見充分討論后進(jìn)行合議，按照少數(shù)服從多數(shù)的原則，形成同意或不同意發(fā)行上市的審議意見。按照規(guī)定，上交所將結(jié)合上市委審議意見，出具同意發(fā)行上市的審核意見或者作出終止發(fā)行上市審核的決定。

　　關(guān)于科創(chuàng)板上市委的具體審核流程，上交所同樣作出了說(shuō)明，每次審議會(huì)議由5名委員組成，召集人采取輪值制度，委員由抽簽確定，并需滿足相關(guān)專業(yè)和界別結(jié)構(gòu)要求。上市委審議會(huì)議召開前，參會(huì)委員撰寫委員工作底稿，并根據(jù)需要提交擬向發(fā)行人問詢的問題。

　　審議會(huì)議的主要議程包括審核人員匯報(bào)審核情況和初步審核意見、委員發(fā)表意見、委員討論形成合議意見等主要環(huán)節(jié)。上市委審議會(huì)議可根據(jù)情況，要求發(fā)行人和保薦人進(jìn)行現(xiàn)場(chǎng)問詢。上市委審議會(huì)議將形成審議意見并經(jīng)參會(huì)委員現(xiàn)場(chǎng)確認(rèn)，上市委問詢問題和審議結(jié)果將及時(shí)向市場(chǎng)公告。

　　朱凱/攝

　　根據(jù)此前公告內(nèi)容，參加6月5日召開的首次上市委審議會(huì)議的上市委委員分別為陳瑛明、周芊、陳春艷、郭靂、祝小蘭。

　　參加科創(chuàng)板首次上市委審議會(huì)議的5位上市委委員 朱凱/攝

　　根據(jù)制度安排，科創(chuàng)板的發(fā)行上市審核要經(jīng)過受理、審核問詢、上市委審議、證監(jiān)會(huì)注冊(cè)、發(fā)行上市等5個(gè)環(huán)節(jié)。這三家企業(yè)距離注冊(cè)及發(fā)行上市，僅一步之遙。

　　朱凱/攝

　　成功過會(huì)意味著什么？

　　具體分析，微芯生物、安集科技和天準(zhǔn)科技3家企業(yè)，它們分別屬于生物醫(yī)藥、半導(dǎo)體、高端裝備行業(yè)，融資額共計(jì)超21億元。

　　市場(chǎng)人士分析，能率先拿到“入場(chǎng)券”和這3家企業(yè)的科創(chuàng)屬性密不可分，它們都是所屬行業(yè)的佼佼者。

　　值得注意的是，2019年6月5日第一批上會(huì)的，沒有一家是2019年3月22日首批申報(bào)的9家企業(yè)?？梢?，只有對(duì)待問詢函最認(rèn)真、回復(fù)最準(zhǔn)確、最符合要求的才會(huì)最快上會(huì)。

　　上述市場(chǎng)人士表示，要想快速通過科創(chuàng)板審核，關(guān)鍵要把申報(bào)材料做好，減少反饋問題的輪數(shù)和數(shù)量，并認(rèn)真回復(fù)反饋問題，爭(zhēng)取一次過關(guān)、避免反復(fù)反饋。

　　微芯生物成立于2001年，注冊(cè)資本為3.6億元。微芯生物的主要產(chǎn)品是自主研究發(fā)現(xiàn)與開發(fā)的新分子實(shí)體且作用機(jī)制新穎的原創(chuàng)新藥，包括腫瘤、代謝疾病和免疫性疾病三大治療領(lǐng)域。此次預(yù)計(jì)融資8.04億元，擬投向創(chuàng)新藥研發(fā)中心和區(qū)域總部項(xiàng)目、創(chuàng)新藥生產(chǎn)基地項(xiàng)目、營(yíng)銷網(wǎng)絡(luò)建設(shè)項(xiàng)目、創(chuàng)新藥研發(fā)項(xiàng)目等。從經(jīng)營(yíng)情況來(lái)看，2016年-2018年，微芯生物實(shí)現(xiàn)營(yíng)業(yè)收入8536.44萬(wàn)元、1.1億元、1.47億元，歸母凈利潤(rùn)分別為539.92萬(wàn)元、2590.54萬(wàn)元、3127.62萬(wàn)元。

　　安集科技成立于2006年，注冊(cè)資本為3983.13萬(wàn)元。公司主營(yíng)業(yè)務(wù)為關(guān)鍵半導(dǎo)體材料的研發(fā)和產(chǎn)業(yè)化，產(chǎn)品包括不同系列的化學(xué)機(jī)械拋光液和光刻膠去除劑，主要應(yīng)用于集成電路制造和先進(jìn)封裝領(lǐng)域。招股書顯示，安集科技2016年-2018年的營(yíng)業(yè)收入分別為1.97億元、2.32億元、2.48億元，歸母凈利潤(rùn)分別為3709.85萬(wàn)元、3973.91萬(wàn)元、4496.24萬(wàn)元；計(jì)劃融資3.03億元，主要用于“CMP拋光液生產(chǎn)線擴(kuò)建項(xiàng)目”、“集成電路材料基地項(xiàng)目”、“集成電路材料研發(fā)中心建設(shè)項(xiàng)目”和“信息系統(tǒng)升級(jí)項(xiàng)目”等多個(gè)項(xiàng)目。

　　天準(zhǔn)科技于成立于2009年，2015年8月掛牌新三板，并于2018年1月摘牌。天準(zhǔn)科技主營(yíng)產(chǎn)品為工業(yè)視覺設(shè)備，包括精密測(cè)量?jī)x器、智能檢測(cè)裝備、智能制造系統(tǒng)和無(wú)人物流車。從經(jīng)營(yíng)情況來(lái)看，天準(zhǔn)科技2016年-2018年?duì)I業(yè)收入分別為1.81億元、3.19億元、5.08億元；歸母凈利潤(rùn)分別為3163.59萬(wàn)元、5158.07萬(wàn)元、9447.33萬(wàn)元。公司擬募資10億元，用于擴(kuò)大產(chǎn)能、提升研發(fā)能力以及補(bǔ)充流動(dòng)資金。

　　還有多家公司將上會(huì)

　　在首批3家過會(huì)企業(yè)之后，根據(jù)安排，6月11日、13日上市委還將召開第2、3次審議會(huì)議，審議福光股份、華興源創(chuàng)、睿創(chuàng)微納；瀾起科技、天宜上佳、杭可科技6家企業(yè)發(fā)行上市申請(qǐng)。

　　其中，計(jì)劃募資規(guī)模最大的系瀾起科技，擬發(fā)行不超過1.13億股，預(yù)計(jì)募資金額達(dá)23億元，華興源創(chuàng)、天準(zhǔn)科技2家企業(yè)計(jì)劃募資金額超過10億元。

　　從所屬行業(yè)來(lái)看，計(jì)算機(jī)與通信電子設(shè)備制造業(yè)、專用設(shè)備制造業(yè)企業(yè)數(shù)量最多，均達(dá)3家。

　　資深保薦人士王驥躍接受采訪時(shí)表示，在科創(chuàng)板并試點(diǎn)注冊(cè)制的審核體系下，上會(huì)不再是決定企業(yè)上市生死的唯一時(shí)點(diǎn)，后續(xù)發(fā)行詢價(jià)環(huán)節(jié)更重要，考驗(yàn)著市場(chǎng)參與各方的定價(jià)能力。上市委已啟動(dòng)，科創(chuàng)板關(guān)注焦點(diǎn)將從審核環(huán)節(jié)轉(zhuǎn)向發(fā)行上市環(huán)節(jié)。

　　王驥躍預(yù)計(jì)，經(jīng)過上市委審議后，證監(jiān)會(huì)還要履行一道注冊(cè)程序，約20個(gè)工作日，注冊(cè)批文拿到后，進(jìn)入詢價(jià)發(fā)行階段，詢價(jià)結(jié)果滿足上市條件的才能上市。據(jù)此推算時(shí)間，科創(chuàng)板開板約在7月初。

　　截至6月4日，科創(chuàng)板已受理企業(yè)達(dá)117家，其中已完成“二問”的61家，3家已排隊(duì)上會(huì)；完成“三問”的14家，6家已排隊(duì)上會(huì)，還有8家在等通知。