01月19日訊，期貨最新消息：記者1月18日了解到，在2016年合規(guī)檢查工作中，中金所對121家會員開展了現(xiàn)場合規(guī)檢查，對26家會員開展非現(xiàn)場合規(guī)檢查，實(shí)現(xiàn)了檢查工作對所有會員的“全覆蓋”。與此同時(shí)，中金所還對檢查中發(fā)現(xiàn)的2家違反金融期貨投資者適當(dāng)性制度的期貨公司采取了自律監(jiān)管措施。

　　中金所表示，在2016年合規(guī)檢查工作中認(rèn)真落實(shí)各項(xiàng)監(jiān)管政策，嚴(yán)格遵照相關(guān)指引要求，扎扎實(shí)實(shí)開展了針對會員單位開戶、交易、風(fēng)控、技術(shù)、投資者教育等各項(xiàng)業(yè)務(wù)運(yùn)作的合規(guī)督導(dǎo)。在具體操作上，中金所結(jié)合市場發(fā)展實(shí)際和最新監(jiān)管要求，制定“1+1+4”的合規(guī)檢查工作模式，其中“一個(gè)核心”即提升檢查實(shí)效，“一個(gè)立足點(diǎn)”即突出風(fēng)險(xiǎn)和問題導(dǎo)向，“四個(gè)具體措施”即擴(kuò)大現(xiàn)場檢查會員數(shù)量、豐富檢查手段、拓寬檢查內(nèi)容和完善檢查機(jī)制。

　　在檢查工作中，中金所創(chuàng)新檢查模式，突出檢查重點(diǎn)，對重點(diǎn)期貨公司及重點(diǎn)客戶的金融期貨相關(guān)業(yè)務(wù)開展了重點(diǎn)檢查。同時(shí)，中金所對檢查過程中發(fā)現(xiàn)的問題均明確予以指出，并要求會員認(rèn)真落實(shí)整改。上述兩家被查出違反適當(dāng)性制度的期貨公司，其中一家在交易所多次檢查中均存在合規(guī)問題;另一家存在互聯(lián)網(wǎng)開戶工作不規(guī)范問題。根據(jù)相關(guān)規(guī)定，中金所對兩家期貨公司分別采取了談話提醒等自律監(jiān)管措施。

　　中金所表示，下一步將認(rèn)真貫徹劉士余主席在調(diào)研稽查執(zhí)法工作時(shí)的講話精神，牢固樹立依法、從嚴(yán)、全面監(jiān)管理念，敢于擔(dān)當(dāng)，敢于作為，敢于碰硬，繼續(xù)強(qiáng)化對市場的一線自律監(jiān)管職責(zé)，依法維護(hù)市場運(yùn)行秩序，切實(shí)防范市場風(fēng)險(xiǎn)，努力促進(jìn)金融期貨市場健康穩(wěn)定發(fā)展，保障投資者利益。