2024年1月19日，深圳證監(jiān)局公告，對(duì)天諾資產(chǎn)管理(深圳)(簡(jiǎn)稱“天諾資產(chǎn)管理”)采取出具警示函的行政監(jiān)管措施。該公司在進(jìn)行私募基金業(yè)務(wù)活動(dòng)中存在多項(xiàng)違規(guī)行為，包括未實(shí)際開展項(xiàng)目盡調(diào)、未獨(dú)立做出投資決策，導(dǎo)致未履行謹(jǐn)慎勤勉義務(wù)；部分投資者風(fēng)險(xiǎn)承受能力與產(chǎn)品風(fēng)險(xiǎn)評(píng)級(jí)不匹配；未向投資者披露影響權(quán)益的重大信息；未妥善保存適當(dāng)性管理資料。這些行為違反了《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》的相關(guān)規(guī)定。

　　深圳證監(jiān)局表示，此次行政監(jiān)管措施是基于《私募管理辦法》的規(guī)定作出的。天諾資產(chǎn)管理對(duì)于此決定，可在收到?jīng)Q定書之日起60日內(nèi)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)提出行政復(fù)議申請(qǐng)，或在6個(gè)月內(nèi)向有管轄權(quán)的人民法院提起訴訟。需要注意的是，復(fù)議與訴訟期間，警示函的執(zhí)行不會(huì)停止。