股轉(zhuǎn)系統(tǒng)對賬戶“王紅杰”、“嚴(yán)佳穎”采取自律監(jiān)管措施。

　　公告顯示，當(dāng)事人“嚴(yán)佳穎”(一碼通代碼：180140414931)，女，1985年3月7日出生。

　　經(jīng)查明，“嚴(yán)佳穎”賬戶有以下違規(guī)事實，2017年4月17日至4月28日，“嚴(yán)佳穎”賬戶在參與協(xié)議股票“斯特龍”、“匯東管道”、“大民種業(yè)”、“通達航運”等交易的過程中，多次于尾盤時段以接近申報有效價格范圍上限或下限的價格申報并成交，嚴(yán)重影響相關(guān)股票當(dāng)日收盤價；同時，在參與協(xié)議股票“斯特龍”“匯東管道”“通達航運”等交易時還存在與特定關(guān)聯(lián)賬戶頻繁進行反向交易的行為。

　　上述交易行為違反了《全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)股票轉(zhuǎn)讓細則(試行)》第一百一十三條關(guān)于“申報或成交行為造成市場價格異?；蛑刃蚧靵y”與“單個證券賬戶、或兩個以上固定的或涉嫌關(guān)聯(lián)的證券賬戶之間，大量或頻繁進行反向交易”的規(guī)定。

　　“嚴(yán)佳穎”賬戶此前在參與股轉(zhuǎn)系統(tǒng)掛牌股票交易過程中曾多次因違規(guī)被處罰。

　　具體在2017年3月27日、28日，被連續(xù)采取電話警示措施；3月31日被采取出具警示函的自律監(jiān)管措施。

　　然而“嚴(yán)佳穎”無視前期監(jiān)管決定，屢教不改，違規(guī)情節(jié)嚴(yán)重。

　　根據(jù)《全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)自律監(jiān)管措施和紀(jì)律處分實施辦法(試行)》第九條規(guī)定，“嚴(yán)佳穎”此次違規(guī)行為屬于可從重實施自律監(jiān)管措施的情形。

　　鑒于上述違規(guī)事實和情節(jié)，根據(jù)《全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)業(yè)務(wù)規(guī)則(試行)》第6.1條、《全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)自律監(jiān)管措施和紀(jì)律處分實施辦法(試行)》第十八條和《全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)股票轉(zhuǎn)讓細則(試行)》第一百一十九條的規(guī)定，股轉(zhuǎn)系統(tǒng)對“嚴(yán)佳穎”采取限制證券賬戶交易的自律監(jiān)管措施。限制證券賬戶交易期為三個月，自2017年5月12日到2017年8月11日。對“王紅杰”采取限制證券賬戶交易的自律監(jiān)管措施。

　　同一天，另一個人賬戶“王紅杰”也因上述原因被股轉(zhuǎn)系統(tǒng)采取限制證券賬戶交易的自律監(jiān)管措施。限制證券賬戶交易期為三個月，自2017年5月12日至2017年8月11日。經(jīng)查明，2017年4月17日至4月28日，“王紅杰”賬戶在參與協(xié)議股票“斯特龍”、“匯東管道”、“大民種業(yè)”、“通達航運”、“華通科技”、“斯盛能源”等交易的過程中，多次于尾盤時段以接近申報有效價格范圍上限或下限的價格申報并成交，嚴(yán)重影響相關(guān)股票當(dāng)日收盤價；同時，在參與協(xié)議股票“斯特龍”“匯東管道”“通達航運”等交易時還存在與特定關(guān)聯(lián)賬戶頻繁進行反向交易的行為。

　　上述交易行為違反了《全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)股票轉(zhuǎn)讓細則(試行)》第一百一十三條關(guān)于“申報或成交行為造成市場價格異常或秩序混亂”與“單個證券賬戶、或兩個以上固定的或涉嫌關(guān)聯(lián)的證券賬戶之間，大量或頻繁進行反向交易”的規(guī)定。

　　“王紅杰”賬戶此前在參與全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)掛牌股票交易過程中曾多次因違規(guī)被處罰：2016年11月23日、2017年1月18日先后2次被采取要求提交書面承諾的自律監(jiān)管措施；2017年3月8日、3月31日先后2次被采取出具警示函的自律監(jiān)管措施。

　　然而“王紅杰”無視前期監(jiān)管決定，屢教不改，違規(guī)情節(jié)嚴(yán)重。根據(jù)《全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)自律監(jiān)管措施和紀(jì)律處分實施辦法(試行)》第九條規(guī)定，“王紅杰”此次違規(guī)行為屬于可從重實施自律監(jiān)管措施的情形。

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