隨著新三板掛牌企業(yè)數(shù)量突破11300家，管理面臨更多挑戰(zhàn)，全國股轉(zhuǎn)系統(tǒng)對掛牌企業(yè)的監(jiān)管開始走向批量化。

　　6月23日，全國股轉(zhuǎn)系統(tǒng)發(fā)布公告，對未按期披露2016年年度報告的掛牌公司及相關(guān)信息披露責(zé)任人采取自律監(jiān)管措施。據(jù)了解，本次共處罰480家掛牌企業(yè)及其相關(guān)信息披露責(zé)任人，范圍之廣，前所未見。

　　信息披露是掛牌公司的法定義務(wù)，根據(jù)《全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)掛牌公司信息披露細則（試行）》第十一條，掛牌公司應(yīng)當(dāng)在每個會計年度結(jié)束之日起四個月內(nèi)編制并披露年度報告。但據(jù)全國股轉(zhuǎn)系統(tǒng)統(tǒng)計，截至2017年4月30日，共計559家公司未能按期披露年度報告，構(gòu)成信息披露違規(guī)。

　　全國股轉(zhuǎn)公司根據(jù)《全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)業(yè)務(wù)規(guī)則（試行）》（下稱：《業(yè)務(wù)規(guī)則》）第6.1條第一款第（一）項的規(guī)定，要求掛牌公司和中介機構(gòu)對未按期披露年報的原因做出解釋說明。對于相關(guān)違規(guī)掛牌公司及其信息披露相關(guān)責(zé)任人（董事長、董秘/信息披露負責(zé)人），全國股轉(zhuǎn)公司根據(jù)《業(yè)務(wù)規(guī)則》第6.1條第一款第（五）項之規(guī)定，采取出具警示函的自律監(jiān)管措施。

　　為避免“誤傷”，全國股轉(zhuǎn)公司在處罰時去掉了已于披露截止日前提交了終止掛牌申請及于2017年4月掛牌且在合理時間內(nèi)披露了年報的掛牌企業(yè)。最終，有480家掛牌企業(yè)及其信息披露相關(guān)責(zé)任人被出具警示函。（文后附名單）

　　據(jù)統(tǒng)計，本次受罰的掛牌企業(yè)中，分布在北京的最多，為75家；廣東、上海、江蘇、浙江分別以65家、50家、41家、41家位居其后。與新三板掛牌企業(yè)地區(qū)分布數(shù)量排名基本契合。

　　被罰新三板企業(yè)地區(qū)分布（wabei.cn制圖）

　　受罰企業(yè)中，申萬宏源服務(wù)的企業(yè)數(shù)量最多，為41家，安信證券、中信建投分別以26家、20家位居其后。根據(jù)Choice數(shù)據(jù)顯示，目前申萬宏源在新三板督導(dǎo)企業(yè)有661家，位居第一位；安信證券、中信建投分別以599家、382家的督導(dǎo)數(shù)量占據(jù)第二、四位。

　　券商服務(wù)新三板企業(yè)受罰情況（wabei.cn制圖）

　　附：因未按期披露2016年年度報告被出具警示函的掛牌公司及相關(guān)責(zé)任人的處罰名單