自1月15日新三板交易新規(guī)實施以來，市場各方對于新出臺的集合競價交易、大宗盤后交易仍處在不斷試水的階段，從近幾周市場表現(xiàn)來看，隨著投資人對市場新規(guī)越發(fā)熟稔，市場整體交易額也出現(xiàn)緩慢回升的狀態(tài)。

　　然而與此同時，也有部分投資者在理解和掌握新規(guī)之后，并沒有依規(guī)合法交易，而是通過鉆政策空子的方式頂風作案。中國網(wǎng)財經(jīng)記者統(tǒng)計，自2018年1月15日交易新規(guī)實施以來，截至2月2日全國股轉(zhuǎn)公司針對股票交易違規(guī)共開出7張罰單，涉及6個個人賬戶及1個機構(gòu)賬戶。就在新規(guī)推出的當天，便有2名個人投資者和1名機構(gòu)投資者因多次違規(guī)交易被采取自律監(jiān)管措施。從具體處罰措施來看，7張罰單均開出“采取限制證券賬戶交易”這種較為嚴厲的處罰。

　　1月15日盤后，全國股轉(zhuǎn)公司發(fā)布公告，“上海璞略企業(yè)管理中心(有限合伙)”、“張志萍”賬戶在參與集合競價股票“三禾科技”交易的過程中，于收盤集合競價時段以嚴重異常價格成交，嚴重影響相關(guān)股票收盤價格。此外，“孫革”賬戶則是在參與集合股票“賽科星”交易的過程中，多次以嚴重異常價格申報。

　　值得注意的是，“上海璞略企業(yè)管理中心(有限合伙)”之關(guān)聯(lián)賬戶及“張志萍”賬戶曾于2017月5月22日被全國股轉(zhuǎn)公司采取要求提交書面承諾的自律監(jiān)管措施，于11月28日被采取出具警示函的自律監(jiān)管措施。根據(jù)相關(guān)規(guī)定，此次違規(guī)行為屬于可從重實施自律監(jiān)管措施的情形。最終上述三賬戶被采取限制證券賬戶交易三個月，限制時間自2018年1月16日至2018年4月16日。

　　1月19日，“楊國良”、“黎靜輝”賬戶在參與集合競價股票“睿哲科技”交易的過程中，于收盤集合競價時段以異常價格成交，嚴重影響相關(guān)股票收盤價格，隨后通過協(xié)議轉(zhuǎn)讓方式再次以異常價格進行交易，構(gòu)成股票交易違規(guī)，且情節(jié)嚴重。根據(jù)相關(guān)規(guī)定，上述兩賬戶被全國股轉(zhuǎn)公司限制證券賬戶交易期三個月，限制時間自2018年1月20日至2018年4月20日。

　　2月2日，“劉尚寧”、“魏培宗”賬戶在參與集合競價股票“百川鎖業(yè)”交易的過程中，存在以嚴重異常價格申報且影響收盤價的行為，嚴重擾亂了市場正常交易秩序。最終上述兩賬戶亦被被全國股轉(zhuǎn)公司采取限制證券賬戶交易期三個月的自律監(jiān)管措施，限制時間自2018年2月3日至2018年5月3日。

　　在近日中國網(wǎng)舉辦的第二屆中國新三板發(fā)展論壇上，全國股轉(zhuǎn)公司公司業(yè)務部總監(jiān)孫立指出，集合競價交易自1月15日開始實施以來，初步實現(xiàn)了改革的目標，同時他也呼吁希望掛牌公司的股東，尤其是控股股東能夠規(guī)范交易，不僅僅要對自己負責，還要對公司和公司其他股東負責，對公司未來投資者負責?！跋Ｍ蠹夜餐S護市場秩序，為新交易市場共同營造良好的市撤境?！?/p>

　　孫立還透露，2018年全國股轉(zhuǎn)公司還將持續(xù)推進依法全面從嚴監(jiān)管，推動健全市場上位法，深化分類監(jiān)管，加強科技監(jiān)管，切實保護投資者權(quán)益，全力維護市場穩(wěn)定運行。