3月14日，股轉(zhuǎn)公司公布了2018年2月新三板主辦券商的執(zhí)業(yè)質(zhì)量評(píng)價(jià)結(jié)果。上月評(píng)價(jià)點(diǎn)值排名前五的主辦券商為中泰證券、東北證券(000686) （并列第一）、方正證券(601901) 、太平洋(601099) 證券、財(cái)達(dá)證券（并列第四）、江海證券（并列第四）、國(guó)都證券（并列第四）。

　　中泰、方正等5家主辦券商綜合點(diǎn)值滿(mǎn)分

　　在2月的評(píng)價(jià)中，中泰證券、方正證券、財(cái)達(dá)證券、江海證券、國(guó)都證券等5家券商綜合點(diǎn)值均獲得了100點(diǎn)滿(mǎn)分，另外東北證券、太平洋證券的評(píng)價(jià)點(diǎn)值也達(dá)到了100分。

　　此外，在上月參與評(píng)價(jià)的97家券商中，有44家主辦券商評(píng)價(jià)點(diǎn)值達(dá)到90點(diǎn)，占比為45.36%，而華寶證券、中天證券、華菁證券評(píng)價(jià)點(diǎn)值則相對(duì)靠后，三家券商評(píng)價(jià)點(diǎn)值均僅為48點(diǎn)。

　　交易管理類(lèi)負(fù)面行為占比過(guò)半

　　二月份的97家券商參與評(píng)價(jià)的券商共記錄負(fù)面行為65條，共涉及32家主辦券商。其中交易管理類(lèi)負(fù)面行為最多，達(dá)到36.5條，占總體比例的56.15%；此外，推薦掛牌類(lèi)8.5條，占比13.08%；推薦后督導(dǎo)類(lèi)14條，占比21.54%；綜合管理類(lèi)6條，占比9.23%。

　　各類(lèi)負(fù)面行為記錄匯總見(jiàn)下表：

　　負(fù)面行為記錄數(shù)在5條（含）以下的主辦券商31家，合計(jì)占總記錄數(shù)的51.54%（1月64.86%）；負(fù)面行為記錄在5-20條（含）之間的主辦券商0家，合計(jì)占總記錄數(shù)的0%（1月12.16%）；20條以上的主辦券商1家，合計(jì)占總記錄數(shù)的48.46%（1月22.98%）。

　　從統(tǒng)計(jì)結(jié)果看，推薦掛牌類(lèi)負(fù)面行為記錄數(shù)與其業(yè)務(wù)量比值最高的為開(kāi)源證券；掛牌后督導(dǎo)類(lèi)負(fù)面行為記錄數(shù)與其業(yè)務(wù)量比值最高的為華福證券；交易管理類(lèi)負(fù)面行為記錄數(shù)與其業(yè)務(wù)量比值最高的為聯(lián)儲(chǔ)證券；綜合管理類(lèi)負(fù)面行為記錄數(shù)與其業(yè)務(wù)量比值最高的為聯(lián)訊證券。

　　負(fù)面行為記錄的情形需重點(diǎn)關(guān)注的問(wèn)題如下：

　?。ㄒ唬┩扑]掛牌類(lèi)中，負(fù)面行為清單第3條問(wèn)題突出，其主要為關(guān)聯(lián)方披露不完整、《主辦券商推薦報(bào)告》部分內(nèi)容缺失等問(wèn)題。

　　（二）掛牌后督導(dǎo)類(lèi)中，負(fù)面行為清單第13條問(wèn)題突出，主要為未及時(shí)在日常業(yè)務(wù)辦理系統(tǒng)提交申請(qǐng)、復(fù)牌申請(qǐng)通過(guò)后未及時(shí)披露公告等問(wèn)題。

　?。ㄈ┙灰坠芾眍?lèi)中，負(fù)面行為清單第26條問(wèn)題突出，主要為在轉(zhuǎn)讓日的9:30未對(duì)做市股票發(fā)布買(mǎi)賣(mài)雙向報(bào)價(jià)。

　?。ㄋ模┚C合管理類(lèi)中，負(fù)面行為清單第39條問(wèn)題突出，主要為變更主辦券商業(yè)務(wù)中與原主辦券商簽訂的解除協(xié)議和與承接主辦券商簽訂的持續(xù)督導(dǎo)協(xié)議未按規(guī)定約定生效條件。