4月9日，深交所發(fā)布對(duì)同花順(300033) 的監(jiān)管函，指出公司超額使用超募資金購(gòu)買理財(cái)產(chǎn)品，違反了超募資金及閑置募集資金使用的相關(guān)規(guī)定。監(jiān)管函要求公司董事會(huì)充分重視該問(wèn)題，及時(shí)整改，吸取教訓(xùn)，采取切實(shí)有效措施，杜絕此類違規(guī)行為的再次發(fā)生。此前，同花順曾試圖通過(guò)追認(rèn)授權(quán)的方式予以回避。

　　據(jù)監(jiān)管函，2016年2月25日，同花順在2015年度股東大會(huì)上審議通過(guò)了《關(guān)于調(diào)整閑置自有資金購(gòu)買理財(cái)產(chǎn)品額度和期限的議案》，授權(quán)公司在不超過(guò)1.5億元額度內(nèi)使用閑置超募資金進(jìn)行現(xiàn)金管理，授權(quán)期限自2015年股東大會(huì)審議通過(guò)之日起三年內(nèi)有效。2017年5月9日至8月27日期間，公司使用超募資金購(gòu)買保本理財(cái)產(chǎn)品存續(xù)余額最高達(dá)1.63億元，超過(guò)2015年股東大會(huì)的授權(quán)額度。

　　監(jiān)管函指出，同花順的上述行為，違反了深交所《創(chuàng)業(yè)板股票上市規(guī)則(2014年修訂)》第11.2.1條、《創(chuàng)業(yè)板上市公司規(guī)范運(yùn)作指引(2015 年修訂)》第6.3.14條和《創(chuàng)業(yè)板信息披露業(yè)務(wù)備忘錄第 1 號(hào)——超募資金及閑置募集資金使用》的相關(guān)規(guī)定。

　　同花順其實(shí)早已意識(shí)到自己的錯(cuò)誤，并試圖通過(guò)追認(rèn)授權(quán)的方式予以補(bǔ)救。2018年2月28日，公司發(fā)布關(guān)于追認(rèn)授權(quán)超額使用超募資金購(gòu)買保本理財(cái)產(chǎn)品的公告，在前一日召開(kāi)的公司董事會(huì)上，審議同意公司超額使用超募資金1323萬(wàn)元購(gòu)買保本理財(cái)產(chǎn)品。對(duì)于此前的違規(guī)情形，公司將責(zé)任歸咎于工作人員的疏忽。對(duì)此，有投資者在股吧留言戲稱，“工作人員的權(quán)力好大，可以決定買幾千萬(wàn)的理財(cái)產(chǎn)品！”

　　有接受記者采訪的投行人士分析認(rèn)為，正是同花順這種“推諉”的態(tài)度，導(dǎo)致了交易所下發(fā)監(jiān)管函，“公司一直沒(méi)有意識(shí)到問(wèn)題的嚴(yán)重性”?；夭橥樧氛J(rèn)授權(quán)的公告，其表述為：上述已發(fā)生的超額使用超募資金購(gòu)買保本型理財(cái)產(chǎn)品的事項(xiàng)，不存在變相改變超募資金投向和損害中小投資者利益的情況，提高了資金使用效益。

　　同花順此前也屢屢犯規(guī)，公司及控股子公司都曾被證監(jiān)會(huì)立案調(diào)查。

　　2015年8月，同花順因涉嫌違反證券期貨法律法規(guī)被證監(jiān)會(huì)立案調(diào)查。2016年11月證監(jiān)會(huì)下發(fā)《行政處罰決定書》，監(jiān)管部門認(rèn)定，同花順開(kāi)發(fā)運(yùn)營(yíng)的資產(chǎn)管理系統(tǒng)，包含子賬戶開(kāi)立、提供委托交易、存儲(chǔ)、查詢等多種具有證券業(yè)務(wù)屬性的功能。公司明知其客戶經(jīng)營(yíng)方式，仍向不具有經(jīng)營(yíng)證券業(yè)務(wù)資質(zhì)的客戶銷售該系統(tǒng)，提供相關(guān)服務(wù)，并獲取收益，該等行為違反了證券法第一百二十二條的規(guī)定，證監(jiān)會(huì)沒(méi)收公司違法所得217.7萬(wàn)元并處以653萬(wàn)元罰款，并對(duì)兩名直接責(zé)任人處以罰款。

　　2017年7月，同花順控股子公司浙江同花順網(wǎng)絡(luò)科技因涉嫌違反證券法等有關(guān)規(guī)定，被證監(jiān)會(huì)立案調(diào)查，據(jù)此后公司披露的《行政處罰決定書》，浙江同花順未經(jīng)認(rèn)真審核，即在同花順財(cái)經(jīng)網(wǎng)站債券欄目上將其他媒體兩年前發(fā)布的過(guò)期新聞?dòng)枰赞D(zhuǎn)載，并同步發(fā)布到同花順旗下國(guó)承信網(wǎng)站。監(jiān)管部門認(rèn)定，該行為違反證券法第七十八條第三款“各種傳播媒介傳播證券市場(chǎng)信息必須真實(shí)、客觀，禁止誤導(dǎo)”的規(guī)定，構(gòu)成證券法第二百零六條所述擾亂證券市場(chǎng)的行為，處以20萬(wàn)元罰款。