摘要 近日，全國(guó)股轉(zhuǎn)公司發(fā)布了新版掛牌協(xié)議，并完成了與全體掛牌公司重新簽署新版掛牌協(xié)議的工作。新版協(xié)議明確全國(guó)股轉(zhuǎn)公司可對(duì)掛牌公司采取公開問詢、要求解釋和進(jìn)行現(xiàn)場(chǎng)檢查。 　　新版協(xié)議明確可對(duì)掛牌公司采取公開問詢、要求解釋和現(xiàn)場(chǎng)檢查

　　近日，全國(guó)股轉(zhuǎn)公司發(fā)布了新版掛牌協(xié)議，并完成了與全體掛牌公司重新簽署新版掛牌協(xié)議的工作。新版協(xié)議明確全國(guó)股轉(zhuǎn)公司可對(duì)掛牌公司采取公開問詢、要求解釋和進(jìn)行現(xiàn)場(chǎng)檢查。

　　截至4月25日，新三板有11439家掛牌企業(yè)。全國(guó)股轉(zhuǎn)公司相關(guān)部門負(fù)責(zé)人在4月24日向《》記者證實(shí)“2018年將加大對(duì)掛牌公司的公開問詢力度和頻度”。

　　新版掛牌協(xié)議突出了自律監(jiān)管的核心作用，強(qiáng)調(diào)雙方在自律管理、服務(wù)、準(zhǔn)入、市場(chǎng)活動(dòng)等方面的權(quán)利義務(wù)對(duì)等，體現(xiàn)了鮮明的市場(chǎng)化特征，主要有以下五方面的內(nèi)容。

　　一是進(jìn)一步明晰雙方權(quán)利義務(wù)關(guān)系，明確全國(guó)股轉(zhuǎn)公司服務(wù)職能，保障掛牌公司權(quán)利。新版掛牌協(xié)議強(qiáng)調(diào)了全國(guó)股轉(zhuǎn)公司應(yīng)與掛牌公司共同遵守法律法規(guī)、業(yè)務(wù)規(guī)則和協(xié)議約定，全國(guó)股轉(zhuǎn)公司應(yīng)當(dāng)為掛牌公司開展證券交易、證券發(fā)行、并購(gòu)重組、信息披露等活動(dòng)提供平臺(tái)及相關(guān)設(shè)施、接受咨詢并提供指導(dǎo)等服務(wù)。

　　二是強(qiáng)化全國(guó)股轉(zhuǎn)公司一線監(jiān)管職能。新版掛牌協(xié)議明確全國(guó)股轉(zhuǎn)公司可對(duì)掛牌公司采取公開問詢、要求解釋和進(jìn)行現(xiàn)場(chǎng)檢查，掛牌公司存在違規(guī)行為的，全國(guó)股轉(zhuǎn)公司可以采取自律監(jiān)管措施和紀(jì)律處分，明確全國(guó)股轉(zhuǎn)公司有權(quán)決定掛牌證券的暫停、恢復(fù)轉(zhuǎn)讓和終止掛牌，掛牌公司有義務(wù)遵守全國(guó)股轉(zhuǎn)公司業(yè)務(wù)規(guī)則并接受自律管理，豐富自律監(jiān)管手段。

　　三是推動(dòng)爭(zhēng)議解決，維護(hù)投資者權(quán)益。新版掛牌協(xié)議依法約定了仲裁條款，明確了仲裁機(jī)構(gòu)、仲裁地、仲裁規(guī)則、仲裁效力等，以利于高效解決爭(zhēng)議。此外，全國(guó)股轉(zhuǎn)公司以協(xié)議修訂為契機(jī)，推動(dòng)完善新三板市場(chǎng)爭(zhēng)議解決機(jī)制，建立了與深圳證券期貨業(yè)糾紛調(diào)解中心等機(jī)構(gòu)的合作，積極引導(dǎo)掛牌公司、投資者、中介機(jī)構(gòu)等市場(chǎng)主體通過調(diào)解解決糾紛。

　　四是加強(qiáng)知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)，營(yíng)造良好市場(chǎng)環(huán)境。全國(guó)股轉(zhuǎn)公司服務(wù)于廣大創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)成長(zhǎng)型企業(yè)，高度重視知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)，在協(xié)議修訂中強(qiáng)調(diào)了全國(guó)股轉(zhuǎn)公司應(yīng)合法、合理使用掛牌公司信息資料，同時(shí)掛牌公司應(yīng)保證其相應(yīng)信息不侵犯任何第三方享有的相應(yīng)知識(shí)產(chǎn)權(quán)。

　　五是增強(qiáng)協(xié)議的適用性和規(guī)范性。如拓寬協(xié)議應(yīng)用范圍，將原掛牌協(xié)議中掛牌對(duì)象由“股票”修改為“證券”，便于與后續(xù)豐富市場(chǎng)產(chǎn)品和服務(wù)相銜接。

　　記者了解到，掛牌協(xié)議是全國(guó)股轉(zhuǎn)公司與掛牌公司之間權(quán)利義務(wù)關(guān)系的基礎(chǔ)法律文件，是雙方共同的行為準(zhǔn)則，修訂后的掛牌協(xié)議突出了強(qiáng)監(jiān)管控風(fēng)險(xiǎn)、保護(hù)投資人權(quán)益、充分服務(wù)市場(chǎng)主體的特點(diǎn)。