福能期貨居間人管理違規(guī) 福建證監(jiān)局責令限時整改
摘要: 5月3日,福建證監(jiān)局公布關于對福能期貨股份有限公司采取責令改正措施的決定。經(jīng)查,福能期貨居間人管理和內(nèi)部控制方面違規(guī),其為個別居間人開立金仕達期貨交易結算管理系統(tǒng)賬戶,提供其開發(fā)客戶資料信息的查詢權限
5月3日,福建證監(jiān)局公布關于對福能期貨股份有限公司采取責令改正措施的決定。
經(jīng)查,福能期貨居間人管理和內(nèi)部控制方面違規(guī),其為個別居間人開立金仕達期貨交易結算管理系統(tǒng)賬戶,提供其開發(fā)客戶資料信息的查詢權限;違反公司居間人管理相關制度。
福建證監(jiān)局認為,福能期貨上述行為違反了中國證監(jiān)會《期貨公司監(jiān)督管理辦法》(證監(jiān)會令第110號)有關規(guī)定,決定對其采取責令改正的監(jiān)督管理措施,并在收到本決定書之日起30日內(nèi)報送整改報告。
資料顯示,福能期貨股份有限公司于1995年5月18日在福建省工商行政管理局登記成立。法定代表人高海明,公司經(jīng)營范圍包括商品期貨經(jīng)紀、金融期貨經(jīng)紀、期貨投資咨詢等。
責令,違反,福建證監(jiān)局公布關于對福能,改正措施的決定,經(jīng)查






