近日，國(guó)民技術(shù)(300077) 涉嫌信披違規(guī)案又有新進(jìn)展。2018年4月23日，國(guó)民技術(shù)發(fā)布《關(guān)于收到中國(guó)證監(jiān)會(huì)<行政處罰事先告知書(shū)>的公告》，因涉嫌信披違法違規(guī)，國(guó)民技術(shù)擬被深圳監(jiān)管局處罰。廣東環(huán)宇京茂律師事務(wù)所謝良律師告訴《投資快報(bào)》記者，國(guó)民技術(shù)收到處罰事先告知書(shū)，意味著離監(jiān)管部門(mén)作出最終處罰決定僅有一步之遙，受該事件影響的虧損投資者或可做好索賠準(zhǔn)備。

　　涉嫌信披違規(guī)擬被處罰

　　公告顯示，國(guó)民技術(shù)之所以被查處，主要因其涉嫌未按規(guī)定及時(shí)披露與深圳前海旗隆基金管理有限公司(以下簡(jiǎn)稱前海旗隆)簽訂補(bǔ)充協(xié)議。具體如下：一、國(guó)民技術(shù)未在兩個(gè)交易日內(nèi)披露其于2015年11月27日與前海旗隆簽訂的《關(guān)于設(shè)立深圳國(guó)泰旗興產(chǎn)業(yè)投資基金管理中心(有限合伙)的補(bǔ)充協(xié)議》(一下簡(jiǎn)稱《補(bǔ)充協(xié)議1》)，該《補(bǔ)充協(xié)議1》是對(duì)《深圳國(guó)泰旗興產(chǎn)業(yè)投資基金管理中心(有限合伙)合伙協(xié)議書(shū)》(以下簡(jiǎn)稱《合伙協(xié)議》)的補(bǔ)充；二、國(guó)民技術(shù)未按時(shí)披露其于2016年3月與前海旗隆簽訂的《關(guān)于設(shè)立深圳國(guó)泰旗興產(chǎn)業(yè)投資基金管理中心(有限合伙)的補(bǔ)充協(xié)議》(以下簡(jiǎn)稱《補(bǔ)充協(xié)議2》)，該《補(bǔ)充協(xié)議2》是針對(duì)《深圳國(guó)泰旗興產(chǎn)業(yè)投資基金管理中心(有限合伙)追加投資協(xié)議書(shū)》(以下簡(jiǎn)稱《追加投資協(xié)議》)簽訂的。

　　深圳監(jiān)管局調(diào)查指出，《補(bǔ)充協(xié)議1》、《補(bǔ)充協(xié)議2》分別作為《合伙協(xié)議》、《追加投資協(xié)議》的補(bǔ)充，與《合伙協(xié)議》、《追加投資協(xié)議》為一攬子協(xié)議。根據(jù)兩份補(bǔ)充協(xié)議約定，公司2015年、2016年分別至少享有125萬(wàn)元、1,991.78萬(wàn)元的固定收益，分別占公司2014年、2015年經(jīng)審計(jì)凈利潤(rùn)的12.32%、23.16%。補(bǔ)充協(xié)議約定事項(xiàng)屬于《中華人民共和國(guó)證券法》(以下簡(jiǎn)稱《證券法》)第六十七條第二款、《上市公司信息披露管理辦法》第三十條、第三十三條規(guī)定應(yīng)當(dāng)及時(shí)披露的重大事件，但公司未依法披露。

　　對(duì)此，中國(guó)證監(jiān)會(huì)深圳監(jiān)管局?jǐn)M決定：一、對(duì)國(guó)民技術(shù)股份有限公司給予警告，并處以30萬(wàn)元罰款；二、對(duì)羅昭學(xué)、喻俊杰均給予警告，并處以20萬(wàn)元罰款；三、對(duì)劉紅晶給予警告，并處以10萬(wàn)元罰款。

　　股價(jià)波動(dòng)大受影響股民人數(shù)眾多

　　值得注意的是，國(guó)民技術(shù)股票價(jià)格在立案調(diào)查前后波動(dòng)較大。2017年12月15日，國(guó)民技術(shù)發(fā)布公告稱，公司因涉嫌信息披露違法違規(guī)收到中國(guó)證監(jiān)會(huì)《調(diào)查通知書(shū)》。在此之前，公司股票曾于2017年11月29日開(kāi)始臨時(shí)停牌，期間公司被中國(guó)證監(jiān)會(huì)立案調(diào)查，而后直至2017年12月20日公司復(fù)牌后即迎來(lái)連續(xù)兩個(gè)交易日一字跌停，此后股價(jià)仍一路下滑，截至2018年1月5日，國(guó)民技術(shù)最低曾跌至9.83元，對(duì)比公司被立案調(diào)查前一交易日即2017年11月28日15.66元的收盤(pán)漲停價(jià)，跌幅竟高達(dá)37.23%。

　　值得關(guān)注的是，國(guó)民技術(shù)《2017年年度報(bào)告》顯示，截止報(bào)告期末即2017年12月31日，國(guó)民技術(shù)的股東人數(shù)高達(dá)68,214人。也就是說(shuō)，受到此次事件影響的投資者或人數(shù)眾多。

　　預(yù)計(jì)索賠條件及資料準(zhǔn)備

　　謝良律師表示，根據(jù)《證券法》和相關(guān)司法解釋以及參照同類投資者勝訴案例，受上市公司信披違規(guī)影響的虧損投資者可根據(jù)證監(jiān)會(huì)的正式處罰決定進(jìn)行索賠。對(duì)國(guó)民技術(shù)的投資者而言，如果深圳監(jiān)管局對(duì)國(guó)民技術(shù)最終作出正式處罰決定，預(yù)計(jì)在2015年12月1日至2017年12月15日期間買(mǎi)入并在2017年12月16日之后賣(mài)出或持有國(guó)民技術(shù)股票的推定虧損投資者有望索賠投資差額損失、傭金、印花稅及利息。目前已有不少投資者咨詢索賠事宜。

　　此外，還需提醒投資者注意的是，若投資者擬提起索賠需要準(zhǔn)備如下初步材料：1、證券營(yíng)業(yè)部蓋業(yè)務(wù)章的資金對(duì)賬單(對(duì)賬起止日期須是：2015年12月1日至2018年1月31日)；2、身份證復(fù)印件一份；3、證券營(yíng)業(yè)部蓋章的賬戶基本信息證明(蓋章的開(kāi)戶申請(qǐng)表或賬戶信息表均可，須含姓名、身份證號(hào)、證券賬戶號(hào)、資金賬號(hào)等四個(gè)基本信息)。