日前，江蘇證監(jiān)局公布關(guān)于對(duì)趙建光、趙達(dá)虹、北京建元時(shí)代投資管理中心(有限合伙)等9名責(zé)任人員采取出具警示函監(jiān)管措施的決定。

　　經(jīng)證監(jiān)局查明，趙達(dá)虹、北京建元時(shí)代投資管理中心(簡(jiǎn)稱(chēng)建元時(shí)代)、北京建元超虹投資管理中心(簡(jiǎn)稱(chēng)建元超虹)、北京建元鑫鉑股權(quán)投資中心(簡(jiǎn)稱(chēng)建元鑫鉑)、北京建元博一投資管理合伙企業(yè)(簡(jiǎn)稱(chēng)建元博一)、北京建元泓賡投資管理合伙企業(yè)(簡(jiǎn)稱(chēng)建元泓賡)、北京建元開(kāi)艷股權(quán)投資合伙企業(yè)(簡(jiǎn)稱(chēng)建元開(kāi)艷)、北京建元鉑睿股權(quán)投資中心(簡(jiǎn)稱(chēng)建元鉑睿)的證券賬戶于2017年12月6日至2017年12月8日期間，通過(guò)深圳證券交易所交易系統(tǒng)以集中競(jìng)價(jià)方式交易累計(jì)買(mǎi)入南京藥石科技(300725)股份有限公司(簡(jiǎn)稱(chēng)藥石科技)無(wú)限售流通股29.38萬(wàn)股，占藥石科技總股本的0.4%，致使趙建光、趙達(dá)虹、建元時(shí)代、建元超虹、建元鑫鉑、建元博一、建元泓賡、建元開(kāi)艷、建元鉑睿合計(jì)持有藥石科技的股份比例由4.69%增至5.09%。

　　贏家財(cái)富網(wǎng)發(fā)現(xiàn)，在上述增持日期，藥石科技連續(xù)3天漲停，并于12月11日晚間停牌核查相關(guān)原因，不過(guò)核查公告顯示，沒(méi)有需要信批事項(xiàng)。

　　江蘇證監(jiān)局認(rèn)為，趙建光、趙達(dá)虹、北京建元時(shí)代投資管理中心(有限合伙)等9名責(zé)任人員作為一致行動(dòng)人在增持藥石科技股份達(dá)到5%時(shí)，未履行報(bào)告和信息披露義務(wù)，且在限制交易期內(nèi)繼續(xù)增持，違反了《上市公司收購(gòu)管理辦法》有關(guān)規(guī)定，決定對(duì)其采取出具警示函的行政監(jiān)管措施。

　　據(jù)悉，本次被罰的趙建光屬于國(guó)內(nèi)投行業(yè)的重量級(jí)人物。

　　公開(kāi)資料顯示，趙建光1965年出生，1991年至1993年任國(guó)家計(jì)劃委員會(huì)綜合運(yùn)輸研究所科員；1993年任華夏證券股份有限公司發(fā)行部高級(jí)經(jīng)理；1993年至1998年歷任南方證券股份有限公司投資銀行總部副總經(jīng)理、投資銀行總部總經(jīng)理、資產(chǎn)管理部總經(jīng)理；1998年至2005年任國(guó)信證券股份有限公司總裁助理兼投資銀行總部總經(jīng)理、公司分管資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)副總裁；2005年至2007年任國(guó)都證券有限責(zé)任公司執(zhí)行總裁；2008 年至今任建元天華投資管理(北京)有限公司董事長(zhǎng)兼首席執(zhí)行官。

　　而藥石科技是一家生物醫(yī)藥技術(shù)領(lǐng)域的高新技術(shù)企業(yè)，主營(yíng)業(yè)務(wù)包括：藥物分子砌塊的設(shè)計(jì)、合成和銷(xiāo)售；關(guān)鍵中間體的工藝開(kāi)發(fā)、中試、商業(yè)化生產(chǎn)和銷(xiāo)售；藥物分子砌塊的研發(fā)和工藝生產(chǎn)相關(guān)的技術(shù)服務(wù)。

　　2016年6月7日，藥石科技掛牌新三板，早在掛牌前的2016年4月29日，藥石科技就已經(jīng)開(kāi)始接受IPO輔導(dǎo)，公司在正式掛牌后次日補(bǔ)發(fā)了上市輔導(dǎo)公告。

　　2017年3月14日，藥石科技首發(fā)申請(qǐng)獲證監(jiān)會(huì)受理。3個(gè)月后宣布終止在新三板掛牌。9月18日，藥石科技獲證監(jiān)會(huì)反饋意見(jiàn)，11月10日上市，發(fā)行價(jià)為11.32元/股。