一、 上市公司監(jiān)管動(dòng)態(tài)(2018年5月11日-5月17日)

　　本所對(duì)河北常山生化藥業(yè)股份有限公司及相關(guān)當(dāng)事人啟動(dòng)違規(guī)處分程序。

　　河北常山生化藥業(yè)股份有限公司(以下簡(jiǎn)稱“常山藥業(yè)(300255) ”或“公司”)于5月15日晚披露全資子公司獲得藥品GMP證書的公告，稱公司枸櫞酸西地那非片劑可以正式投產(chǎn)并上市銷售，據(jù)統(tǒng)計(jì)該產(chǎn)品適應(yīng)癥的國(guó)內(nèi)患者人數(shù)約1.4億人，未來(lái)中國(guó)潛在市場(chǎng)規(guī)模有望達(dá)到百億元級(jí)別。常山藥業(yè)股票5月16日和5月17日分別上漲10%和9.6%，公司高管高樹華、丁建文、黃國(guó)盛于5月17日減持了所持公司部分股票。

　　本所于5月16日向公司發(fā)出問(wèn)詢函，要求公司說(shuō)明數(shù)據(jù)來(lái)源和準(zhǔn)確性，并充分提示公司產(chǎn)品面臨的市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)。公司刊登補(bǔ)充公告，稱該數(shù)據(jù)系工作人員通過(guò)網(wǎng)絡(luò)檢索并節(jié)選自部分券商研究報(bào)告的表述，未對(duì)數(shù)據(jù)來(lái)源、計(jì)算方法和準(zhǔn)確性進(jìn)行核實(shí)。常山藥業(yè)信息披露涉嫌違反《創(chuàng)業(yè)板股票上市規(guī)則》的相關(guān)規(guī)定，高樹華、丁建文、黃國(guó)盛在公司披露對(duì)常山藥業(yè)股票價(jià)格產(chǎn)生較大影響的重大事件后的兩個(gè)交易日內(nèi)減持，涉嫌違反《創(chuàng)業(yè)板上市公司規(guī)范運(yùn)作指引》的相關(guān)規(guī)定。本所已對(duì)公司及相關(guān)當(dāng)事人啟動(dòng)違規(guī)處分程序。

　　本所共對(duì)7宗違規(guī)行為發(fā)出監(jiān)管函，4宗涉及信息披露違規(guī)、2宗涉及股票買賣違規(guī)、1宗涉及規(guī)范運(yùn)作違規(guī)。

　　4宗信息披露違規(guī)中，一是神州長(zhǎng)城(000018)股份有限公司超額支付募集資金事項(xiàng)未及時(shí)履行審議程序和披露義務(wù)；二是北京華聯(lián)商廈股份有限公司簽署協(xié)議時(shí)未充分考慮可能對(duì)公司產(chǎn)生的重大影響，未及時(shí)披露相關(guān)信息及進(jìn)展情況；三是廣東超華科技(002288) 股份有限公司更正會(huì)計(jì)差錯(cuò)并追溯調(diào)整2014年度財(cái)務(wù)報(bào)表；四是北京威卡威汽車零部件股份有限公司未及時(shí)披露重大資產(chǎn)重組終止事項(xiàng)。

　　2宗涉及股票買賣違規(guī)中，一是航錦科技(000818)股份有限公司的股東徐惠工在刊登權(quán)益變動(dòng)報(bào)告書后2日內(nèi)未停止買賣公司股票；二是江蘇銀河電子(002519) 股份有限公司的董事張家書短線交易公司股票。

　　1宗涉及規(guī)范運(yùn)作違規(guī)，電連技術(shù)(300679)股份有限公司使用超過(guò)股東大會(huì)授權(quán)的額度對(duì)募集資金進(jìn)行現(xiàn)金管理。

　　本所發(fā)出年報(bào)問(wèn)詢函122份、重組問(wèn)詢函8份、關(guān)注函11份、其他函件67份。

　　二、 市場(chǎng)交易監(jiān)管動(dòng)態(tài)(2018年5月14日-5月18日)

　　本周，本所共對(duì)138起證券異常交易行為進(jìn)行了分析，涉及盤中拉抬打壓、虛假申報(bào)、反向交易等異常交易情形，本所及時(shí)采取了監(jiān)管措施。共對(duì)15起上市公司重大事項(xiàng)進(jìn)行核查，并上報(bào)證監(jiān)會(huì)9起涉嫌違法違規(guī)案件線索。

　　(原標(biāo)題：深市監(jiān)管動(dòng)態(tài))