作者：魏隋明 陳鳴 余越

　　今日早間，e公司調(diào)查刊發(fā)了對(duì)金誠(chéng)集團(tuán)5700億元PPP項(xiàng)目疑云的追蹤報(bào)道，內(nèi)容圍繞金城集團(tuán)的訂單、募資合規(guī)性及經(jīng)營(yíng)模式等進(jìn)行分析，直指其涉嫌違法違規(guī)。再稍早之前，·e公司還刊發(fā)了《曾拒受證監(jiān)局檢查 金誠(chéng)集團(tuán)5700億元政府訂單謎團(tuán)待解》一文，引發(fā)廣泛關(guān)注。

　　晚間，金城集團(tuán)就事件影響回應(yīng)e公司，稱對(duì)金觀誠(chéng)相關(guān)業(yè)務(wù)造成了不利的影響，預(yù)計(jì)營(yíng)收和利潤(rùn)都會(huì)造成下滑。但母集團(tuán)其他業(yè)務(wù)正常有序進(jìn)行，未受明顯影響。

　　【e公司調(diào)查】這家公司創(chuàng)始人是個(gè)80后，一個(gè)電話號(hào)稱賺了百億，曾拒絕接受證監(jiān)局檢查！

　　【e公司調(diào)查】金誠(chéng)集團(tuán)5700億政府訂單謎團(tuán)追蹤：項(xiàng)目自融自擔(dān) 涉嫌違規(guī)違法

　　受e公司調(diào)查報(bào)道影響，金誠(chéng)集團(tuán)旗下港股公司今日大跌16.13%，盤中最大跌幅接近18%，兩項(xiàng)數(shù)據(jù)均為今年之最。

　　5月22日，金誠(chéng)控股披露擬800萬港元收購集團(tuán)旗下浙江金觀誠(chéng)基金銷售公司。公司稱，標(biāo)的2017年分銷的理財(cái)產(chǎn)品價(jià)值約為144億元，平均年增長(zhǎng)率超過30%。

　　從一系列動(dòng)作看，金誠(chéng)集團(tuán)正加速把“特色小鎮(zhèn)+PPP基金”的核心業(yè)務(wù)搬到港股公司。

　　下午兩點(diǎn)左右，浙江證監(jiān)局傳來消息，金誠(chéng)集團(tuán)旗下的浙江金觀誠(chéng)財(cái)富管理有限公司(下稱“浙江金觀誠(chéng)”)被采取了責(zé)令改正并暫停辦理基金銷售相關(guān)業(yè)務(wù)措施。

　　浙江證監(jiān)局文件顯示， 在日常監(jiān)管中，發(fā)現(xiàn)浙江金觀誠(chéng)財(cái)富管理有限公司(工商登記名稱已變更為“浙江金觀誠(chéng)基金銷售有限公司”)存在借用關(guān)聯(lián)方經(jīng)營(yíng)場(chǎng)地銷售私募基金產(chǎn)品、公開夸大宣傳等情形，反映出公司內(nèi)部控制存在重大問題，經(jīng)營(yíng)管理存在較大風(fēng)險(xiǎn)。

　　浙江證監(jiān)局認(rèn)為，上述情形違反了《證券投資基金銷售管理辦法》第九條、第十五條、第二十二條的規(guī)定。依據(jù)《證券投資基金銷售管理辦法》第八十七條的規(guī)定，決定對(duì)你公司采取責(zé)令改正并暫停辦理基金銷售認(rèn)購和申購業(yè)務(wù)6個(gè)月的監(jiān)督管理措施。

　　浙江證監(jiān)局表示，如果對(duì)本監(jiān)督管理措施不服的，可以在收到本決定書之日起60日內(nèi)向中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)提出行政復(fù)議申請(qǐng)，也可以在收到本決定書之日起6個(gè)月內(nèi)向有管轄權(quán)的人民法院提起訴訟。復(fù)議與訴訟期間，上述監(jiān)督管理措施不停止執(zhí)行。

　　此處值得一提的是，日前，浙江證監(jiān)局按照證監(jiān)會(huì)的統(tǒng)一部署和安排，開展2018年私募基金專項(xiàng)檢查工作。但是在檢查過程中，浙江證監(jiān)局發(fā)現(xiàn)5家公司存在不配合現(xiàn)場(chǎng)檢查工作的情形，其中就有浙江金觀誠(chéng)。

　　其他4家分別是：杭州觀復(fù)投資管理合伙企業(yè)(有限合伙)、杭州金仲興投資管理有限公司、浙江金誠(chéng)資產(chǎn)管理有限公司、杭州金轉(zhuǎn)源投資管理合伙企業(yè)(有限合伙)。從股權(quán)關(guān)系來看，上述5家公司大股東不盡一致，但是穿透核查之后，最終均歸屬于金誠(chéng)集團(tuán)。

　　在浙江證監(jiān)局做出處罰決定后，·e公司記者第一時(shí)間實(shí)地探訪了浙江金觀誠(chéng)。

　　位于杭州登云路45號(hào)的浙江金觀誠(chéng)，緊鄰金誠(chéng)集團(tuán)杭州總部，二者辦公所在地原本都稱錦昌大廈。不過，金誠(chéng)集團(tuán)2016年租用后，其中靠東的主寫字樓改名為金誠(chéng)大廈。

　　下午四時(shí)許，大廈一樓的金觀誠(chéng)財(cái)富營(yíng)業(yè)大廳大門緊閉，e公司記者原本以為營(yíng)業(yè)部已經(jīng)關(guān)門歇業(yè)。不過，大門輕輕一推即開。走進(jìn)營(yíng)業(yè)大廳，8個(gè)業(yè)務(wù)辦理窗口一字排開，但座位上空無一人，其中7個(gè)窗口的柜臺(tái)上擺著“暫停受理”的公告牌?？看暗纳嘲l(fā)上，坐著兩位年輕人，他們正玩著手機(jī)。見記者在大廳拍照，其中一位起身，并立刻上前阻止。

　　隨后，上述人員走出營(yíng)業(yè)大廳，朝著金誠(chéng)大廈的方向走去，剩下的一位，就緊跟著記者在大廳里轉(zhuǎn)悠。沒過多久，大概10來位工作人員，從門外走了進(jìn)來，他們手拿著筆記本，朝自己的辦公桌走去，其中一位坐回了窗口沒有“暫停受理”公告牌的柜臺(tái)。

　　一位看似領(lǐng)導(dǎo)的中年人，從金誠(chéng)集團(tuán)大廈的走了過來，一個(gè)勁的詢問記者是哪家媒體，并稱金誠(chéng)集團(tuán)發(fā)展近年來發(fā)展得很快，只是在發(fā)展過程中出了點(diǎn)小問題，希望媒體朋友多多理解支持。

　　在上述金誠(chéng)集團(tuán)人士熱情招呼的同時(shí)，7-8位年輕人正站在一邊盯著記者。

　　今日，浙江證監(jiān)局公告，對(duì)浙江金觀誠(chéng)責(zé)令改正并暫停辦理基金銷售業(yè)務(wù)。

　　記者就此詢問金觀誠(chéng)財(cái)富的營(yíng)業(yè)大廳是否已經(jīng)暫停營(yíng)業(yè)，對(duì)此上述人士表示“沒有”。不過，當(dāng)記者向他展示了浙江證監(jiān)局通知后，上述人士改口說“不知道”。

　　當(dāng)天下午，浙江金觀誠(chéng)發(fā)出情況說明，對(duì)投資者道歉，表示接受處理意見，并成立專項(xiàng)小組進(jìn)行自查。

　　浙江金觀誠(chéng)稱，確存在因公司發(fā)展過快，各板塊人員和業(yè)務(wù)未隔離到位等不合規(guī)現(xiàn)象，個(gè)別員工無視法律法規(guī)和公司條例，夸大宣傳，將對(duì)以上現(xiàn)象和相關(guān)人員作出整改和嚴(yán)厲處罰。

　　浙江金觀誠(chéng)表示，在暫停辦理基金銷售相關(guān)業(yè)務(wù)的6個(gè)月時(shí)間內(nèi)，將組織各相關(guān)部門認(rèn)真學(xué)習(xí)《私募基金管理辦法匯編》，根據(jù)監(jiān)管部門和相關(guān)法規(guī)要求，更新、優(yōu)化基金銷售相關(guān)制度和流程，強(qiáng)化基金銷售人員合規(guī)培訓(xùn)。

　　浙江金觀誠(chéng)將設(shè)立專線電話，由金觀誠(chéng)總裁蔣雪琦負(fù)責(zé)處理金觀誠(chéng)相關(guān)事務(wù)，并指派金誠(chéng)集團(tuán)副總裁沈曉燕予以支持，接受廣大投資者 、媒體朋友和政府合作方的來電來訪，歡迎大家對(duì)金觀誠(chéng)合規(guī)經(jīng)營(yíng)的監(jiān)督和對(duì)金誠(chéng)集團(tuán)業(yè)務(wù)的深入了解。

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