大通期貨被黑龍江證監(jiān)局責(zé)令整改 資管子公司存在財(cái)務(wù)管理問(wèn)題
摘要： 6月13日，大通期貨經(jīng)紀(jì)有限公司(簡(jiǎn)稱大通期貨)因未對(duì)資管子公司實(shí)施有效管控，且資管子公司財(cái)務(wù)管理不健全，被黑龍江證監(jiān)局責(zé)令改正。經(jīng)黑龍江證監(jiān)局查明，在通過(guò)子公司大通資產(chǎn)管理(深圳)有限公司(以下簡(jiǎn)稱
6月13日，大通期貨經(jīng)紀(jì)有限公司(簡(jiǎn)稱大通期貨)因未對(duì)資管子公司實(shí)施有效管控，且資管子公司財(cái)務(wù)管理不健全，被黑龍江證監(jiān)局責(zé)令改正。
經(jīng)黑龍江證監(jiān)局查明，在通過(guò)子公司大通資產(chǎn)管理(深圳)有限公司(以下簡(jiǎn)稱資管子公司)開展資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的過(guò)程中，大通期貨未對(duì)資管子公司實(shí)施有效管控，且資管子公司財(cái)務(wù)管理不健全，反映出公司未有效建立并執(zhí)行風(fēng)險(xiǎn)管理、內(nèi)部控制等業(yè)務(wù)制度和流程，違反了《期貨公司監(jiān)督管理辦法》相關(guān)規(guī)定。
除此之外，大通期貨還存在資管子公司對(duì)資管計(jì)劃進(jìn)行不適當(dāng)宣傳、資管子公司專業(yè)投資者認(rèn)定不當(dāng)?shù)冗`規(guī)情況。
黑龍江證監(jiān)局決定，對(duì)大通期貨經(jīng)紀(jì)有限公司采取責(zé)令改正的監(jiān)督管理措施，要求其應(yīng)于2018年8月底前完成整改，并提交整改報(bào)告。
子公司,大通期貨,有效,大通期貨經(jīng)紀(jì)有限公司,且資管
