為規(guī)范新三板市場主體行為，促進其合法合規(guī)參與市場，全國股轉(zhuǎn)公司加強自律監(jiān)管，9月共對170宗違規(guī)行為出具自律監(jiān)管措施。6宗涉及信息披露及規(guī)范運作違規(guī)，4宗涉及權(quán)益變動違規(guī)，160宗涉及未按期披露2018年度半年報。

　　6宗涉及信息披露及規(guī)范運作違規(guī)。

　　一是時任河南佳和高科電氣設(shè)備股份有限公司(以下簡稱佳和高科)的控股股東、實際控制人、董事長孟小聚違規(guī)占用公司資金555.57萬元，佳和高科未及時履行內(nèi)部審議程序及信息披露義務。時任公司董事長孟小聚，時任公司董事、財務總監(jiān)劉學軍未能忠實、勤勉地履行職責，對上述違規(guī)行為負有責任。

　　二是田園婆婆(北京)食品股份有限公司(以下簡稱田園婆婆)對外擔保未履行公司內(nèi)部審議程序并及時披露、涉及重大訴訟未及時披露、田園婆婆及楊淑琴被列入失信執(zhí)行人名單未及時披露。時任公司董事長楊淑琴、時任公司董事會秘書劉曉莉未能忠實、勤勉地履行職責，對田園婆婆對外擔保未及時披露、涉及重大訴訟未及時披露負有責任。

　　三是北京光耀電力科技股份有限公司(以下簡稱光耀電力)拆借給其控股股東北京光耀能源技術(shù)股份有限公司(以下簡稱光耀能源)資金共計1562萬元，光耀電力未及時披露上述行為。光耀電力控股股東光耀能源違規(guī)占用資金，時任光耀電力董事長、董事會秘書侯麗珍和時任財務總監(jiān)姜秀孌未能忠實、勤勉地履行職責，對上述違規(guī)行為負有責任。

　　四是江蘇萬舜保險代理股份有限公司(以下簡稱萬舜股份)的控股股東、實際控制人許振芳控制的公司違規(guī)占用公司資金980萬元，以上行為未及時履行信息披露義務。萬舜股份時任公司董事長許振芳，時任公司財務總監(jiān)胡海未能忠實、勤勉地履行職責，對上述違規(guī)行為負有責任。

　　五是武漢起點人力資源股份有限公司(以下簡稱起點人力)實際控制人朱運德累計占用了起點人力資金987萬元。起點人力未按規(guī)定及時對上述事項進行信息披露。朱運德作為公司實際控制人對上述資金占用違規(guī)負有直接責任，時任財務總監(jiān)何焰，董事會秘書李志高未能忠實、勤勉地履行職責。

　　六是新疆金雙貓化工股份有限公司(以下簡稱雙貓股份)的時任公司控股股東、實際控制人、董事長袁春敏違規(guī)占用雙貓股份資金527.84萬元，雙貓股份未及時履行信息披露義務。時任公司控股股東、實際控制人、董事長袁春敏，時任公司財務總監(jiān)、董事會秘書徐桂芳未能忠實、勤勉地履行職責，對上述違規(guī)行為負有責任。

　　全國股轉(zhuǎn)公司根據(jù)有關(guān)規(guī)定，對上述主體采取出具警示函的自律監(jiān)管措施。

　　4宗涉及權(quán)益變動違規(guī)，分別是蘇福男、張新建、黃建華減持掛牌公司股份， 肖基昌增持掛牌公司股份，單獨持股或與其一致行動人合并持股比例達到掛牌公司已發(fā)行股份5%的整數(shù)倍時未暫停交易。全國股轉(zhuǎn)公司根據(jù)有關(guān)規(guī)定，對上述主體采取出具警示函的自律監(jiān)管措施。

　　160宗涉及未按期披露2018年半年度報告。截至2018年8月31日，160家公司無合理理由未在2018年會計年度的上半年結(jié)束之日起兩個月內(nèi)編制并披露半年度報告。其時任掛牌公司的董事長、董事會秘書/信息披露負責人未能忠實、勤勉地履行職責。全國股轉(zhuǎn)公司根據(jù)有關(guān)規(guī)定，對上述主體采取責令改正的自律監(jiān)管措施。