數(shù)據(jù)顯示，截至11月20日，今年以來，超過130家新三板公司公告了股東股權(quán)被司法凍結(jié)情況。多數(shù)涉及借貸糾紛或合同糾紛。部分公司在股東持股被司法凍結(jié)后，其生產(chǎn)經(jīng)營受到較大影響。因未及時披露股權(quán)被凍結(jié)相關(guān)信息，多家掛牌公司及相關(guān)責(zé)任人被全國股轉(zhuǎn)公司采取監(jiān)管措施。

　　多因借貸糾紛

　　11月20日晚間，北京清芝發(fā)布公告，實際控制人吳衛(wèi)持有的公司全部股份2122.80萬股被司法凍結(jié)，占公司總股本的43.68%。司法凍結(jié)期限為2018年9月13日起至2021年9月12日。經(jīng)核實，本次股權(quán)司法凍結(jié)是由于吳衛(wèi)個人民間借貸糾紛引起，對方向上海市普陀區(qū)人民法院申請財產(chǎn)保全，通過法院凍結(jié)吳衛(wèi)持股。

　　北京清芝表示，若全部被凍結(jié)股份被行權(quán)，可能導(dǎo)致公司控股股東或者實際控制人發(fā)生變化。吳衛(wèi)對上述司法凍結(jié)持有異議，就變更或取消凍結(jié)股份的事宜正與法院進行溝通。

　　梳理發(fā)現(xiàn)，今年以來類似北京清芝這樣的出現(xiàn)股東持股被司法凍結(jié)案例屢見不鮮。數(shù)據(jù)顯示，截至11月20日，今年以來，股東股份被司法凍結(jié)的新三板公司超過130家。從原因來看，多數(shù)涉及借貸糾紛或合同糾紛。從凍結(jié)股份數(shù)量看，被凍結(jié)股份數(shù)量從幾千股到上億股不等。從行業(yè)情況看，電氣機械和器材制造業(yè)、專用設(shè)備制造業(yè)、農(nóng)業(yè)等行業(yè)公司股權(quán)被凍結(jié)案例較多。

　　ST越洋被凍結(jié)的股份數(shù)量居前。根據(jù)公告，公司1.04億股股份被司法凍結(jié)，占公司總股本的37.01%。凍結(jié)期限為2018年1月9日起至2021年1月8日止。根據(jù)公告，此次ST越洋被凍結(jié)的股份由控股股東廣西越洋化工實業(yè)集團有限公司、實際控制人林明及股東林珊所持有。公司表示，本次股權(quán)司法凍結(jié)不會對公司的生產(chǎn)經(jīng)營產(chǎn)生影響，不會導(dǎo)致公司控股股東或者實際控制人發(fā)生變化。

　　2017年12月22日，《全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)掛牌公司信息披露細則》發(fā)布，明確任一股東所持掛牌公司5%以上的股份被質(zhì)押、凍結(jié)、司法拍賣、托管、設(shè)定信托或者被依法限制表決權(quán)的，掛牌公司應(yīng)當(dāng)自事實發(fā)生或董事會決議之日起及時披露。

　　今年以來，多家掛牌公司及相關(guān)負(fù)責(zé)人因未及時披露股權(quán)凍結(jié)事項收到罰單。11月2日，全國股轉(zhuǎn)公司發(fā)布公告，對藍波綠建及其董事長、董秘徐寧分別采取出具警示函的自律監(jiān)管措施。根據(jù)公告，2018年3月16日，藍波綠建實際控制人高志剛、徐寧所持有公司29.99%、24.35%股份被法院司法凍結(jié)，公司存在實際控制人發(fā)生變更的風(fēng)險，未及時履行信息披露義務(wù)。此外，公司存在被列入失信被執(zhí)行人名單、多起訴訟未及時履行信息披露義務(wù)等問題。

　　警惕背后風(fēng)險

　　部分掛牌公司在股東持股被司法凍結(jié)后，其生產(chǎn)經(jīng)營受到較大影響。

　　以宏偉泰為例，公司11月24日發(fā)布公告稱，2018年9月25日，公司被告知深圳市微鎮(zhèn)信用支付科技有限公司于2018年9月6日向深圳仲裁委員會申請財產(chǎn)保全，公司全部設(shè)備和銀行賬戶被查封、凍結(jié)，朱革飛持有公司13.62%的股份合計599.28萬股被查封凍結(jié)。2018年10月18日，公司被告知美達王(惠州)鋼材制品有限公司于2018年9月18日向法院提出財產(chǎn)保全的申請，請求查封、扣押、凍結(jié)宏偉泰價值605.35萬元的財產(chǎn)。

　　宏偉泰表示，上述事項對公司財務(wù)狀況及生產(chǎn)經(jīng)營已造成不利影響，公司持續(xù)經(jīng)營存在一定風(fēng)險。11月8日，宏偉泰主辦券商華創(chuàng)證券發(fā)布公告稱，宏偉泰辦公場所及所有生產(chǎn)設(shè)備已被東莞市第二人民法院查封，公司暫時無法正常生產(chǎn)、辦公。相關(guān)涉訴及資產(chǎn)查封公告發(fā)布后，公司與客戶、供應(yīng)商、員工等多方合作關(guān)系受嚴(yán)重影響。公司持續(xù)經(jīng)營能力存在重大不確定性的風(fēng)險。

　　部分公司在股東股權(quán)被凍結(jié)前，其生產(chǎn)經(jīng)營便已出現(xiàn)風(fēng)險，股權(quán)凍結(jié)事項或加劇風(fēng)險。11月20日晚，君輝環(huán)保補發(fā)公告，公司控股股東陳君持有公司股份66.67萬股被司法凍結(jié)，占公司總股本的1.08%。根據(jù)君輝環(huán)保此前發(fā)布公告，公司及子公司天津北方宇良科技有限公司、子公司河北布魯弗雷新能源科技有限公司存在多起重大訴訟。同時，因未及時履行法院判決，公司存在多起被強制執(zhí)行的法院裁定；公司及上述子公司、實際控制人陳君、王玉石因未及時履行多起已生效的判決書及調(diào)解書，被多家法院納入失信被執(zhí)行人名單。

　　10月30日，君輝環(huán)保披露2018年半年報。其主辦券商恒泰證券在對其半年報復(fù)核中發(fā)現(xiàn)，由于受環(huán)保政策及資金緊張影響，公司2018年上半年生產(chǎn)經(jīng)營陷入停滯，公司員工離職較多，公司未實質(zhì)性開展生產(chǎn)經(jīng)營業(yè)務(wù)。但公司上半年存在營業(yè)收入172.98萬元且無營業(yè)成本，公司未能提供相關(guān)證明文件。此外，公司存在拖欠員工工資、無法支付供應(yīng)商貨款情況、發(fā)生重大訴訟、現(xiàn)有銀行借款逾期未償還及銀行賬戶被凍結(jié)等情況，公司持續(xù)經(jīng)營能力存在重大不確定性。

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