2月21日，新三板2019年1月份券商評測結(jié)果出爐，東吳證券新年首月摘冠，長江證券擠進(jìn)前五，排名第二，東莞證券從去年12月的并列第四升至第三，光大證券、華安證券分列第四、第五。

　　不容樂觀的是，2019年首月主辦券商的執(zhí)業(yè)質(zhì)量與12月相比不太理想，共有34條負(fù)面行為，推薦后督導(dǎo)類這一比重最大的負(fù)面行為比例上升7.55%。

　　新年要有新氣象啊，各位主辦券商加油鴨！

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　　東吳證券摘桂冠

　　1月份共有102家主辦券商參與評價(jià)，其中中信證券、東方花旗、申萬宏源西部證券以及華泰聯(lián)合證券四家證券并入其母公司合并評價(jià)，實(shí)際列示98家主辦券商評價(jià)結(jié)果。

　　東吳證券以104.5點(diǎn)的成績拿下2019年首月桂冠。在基礎(chǔ)評價(jià)得到滿分的情況下，東吳證券在推薦有行為公司家數(shù)、凈承接督導(dǎo)家數(shù)、發(fā)行次數(shù)3項(xiàng)業(yè)務(wù)中獲得了4.5點(diǎn)加分。

　　長江證券擠進(jìn)前五，排名第二，東莞證券從去年12月的并列第四升至第三，光大證券、華安證券分列第四、第五。毫無意外的是，這四家券商的基礎(chǔ)評價(jià)均得到了滿分。

　　綜合來看：

　　42家主辦券商評價(jià)點(diǎn)值在90(含)點(diǎn)以上，占比42.86%；

　　35家主辦券商評價(jià)點(diǎn)值在80(含)-90點(diǎn)之間，占比35.71%；

　　10家主辦券商評價(jià)點(diǎn)值在70(含)-80點(diǎn)之間，占比10.20%；

　　11家主辦券商評價(jià)點(diǎn)值在70以下，占比11.23%。

　　與2018年12月相比，評價(jià)點(diǎn)值在80(含)-90點(diǎn)之間的券商數(shù)量增加了7家，90點(diǎn)以上的第一梯隊(duì)券商減少了6家。

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　　推薦后督導(dǎo)問題愈發(fā)明顯

　　1月份共記錄負(fù)面行為34條，按照《主辦券商執(zhí)業(yè)質(zhì)量負(fù)面行為清單》中的調(diào)整系數(shù)調(diào)整后為34條，涉及25家主辦券商。下面這些負(fù)面行為，券商們要“有則改之，無則加勉”啊！

　　其中，推薦后督導(dǎo)類負(fù)面行為比例仍舊最高，為19條，占比達(dá)55.88%，與2018年12月的48.33%相比高出7.55%。

　　讀懂君發(fā)現(xiàn)，主辦券商主要是因?yàn)椤叭粘I(yè)務(wù)未嚴(yán)格按照相關(guān)業(yè)務(wù)指南或通知等的要求進(jìn)行辦理”和“因持續(xù)督導(dǎo)履職不力被全國股轉(zhuǎn)公司有關(guān)部門出具監(jiān)管意見函”，分別為13條、3條。

　　出現(xiàn)這種錯(cuò)誤的券商數(shù)量在上升，券商們顯然要多加注意。

　　緊隨推薦后督導(dǎo)類問題之后的是交易管理類負(fù)面行為，共11.5條，占比33.82%。

　　盡管比例較上月相比有所下降，但問題依然比較突出。負(fù)面行為最多的是“在轉(zhuǎn)讓日的9:30未對做市股票發(fā)布買賣雙向報(bào)價(jià)”，達(dá)6條。

　　推薦掛牌類2.5條，占比7.35%。因“申報(bào)主體不符合掛牌條件，仍予以推薦申報(bào)”而被扣分不是第一次，但還是有券商要撞南墻。

　　綜合管理類1條，占比僅2.95%，其中“業(yè)務(wù)申請材料或備案材料中的關(guān)鍵要素缺失或存在明顯錯(cuò)誤”和“未在要求時(shí)間內(nèi)報(bào)送線上或線下月度業(yè)務(wù)數(shù)據(jù)表信息”均為0.5條。