2019年9月27日

　　尊敬的各位領(lǐng)導(dǎo)，各位來賓，各位朋友：

　　大家上午好！

　　今天，我們在美麗的羊城舉行新三板廣州服務(wù)基地揭牌運(yùn)營儀式，并舉辦正式運(yùn)營后的首次“掛牌公司資源對接與業(yè)務(wù)培訓(xùn)會”。我謹(jǐn)代表全國股轉(zhuǎn)公司對大家的光臨表示熱烈的歡迎，對各位長期以來對全國股轉(zhuǎn)公司及新三板市場的關(guān)心和支持表示衷心的感謝！

　　2018年1月18日，全國股轉(zhuǎn)公司與廣州市政府、荔灣區(qū)政府簽訂戰(zhàn)略合作協(xié)議和合作備忘錄，共同建設(shè)新三板廣州服務(wù)基地。在廣東省、廣州市和相關(guān)部門的關(guān)心支持下，在荔灣區(qū)委、區(qū)政府直接參與下，經(jīng)過一年多緊張而有序的工作，今天，新三板廣州服務(wù)基地正式開業(yè)運(yùn)營了，這是大家共同努力的結(jié)果。在此，我代表全國股轉(zhuǎn)公司對大家辛勤的工作表示衷心的感謝，并對新三板廣州服務(wù)基地正式開業(yè)運(yùn)營表達(dá)良好的祝愿！借此機(jī)會，我想就新三板的市場服務(wù)談三點(diǎn)看法，不妥之處，請批評指正。

　　一、服務(wù)好實(shí)體經(jīng)濟(jì)是新三板市場的重要使命

　　***總書記多次強(qiáng)調(diào)，金融要把為實(shí)體經(jīng)濟(jì)服務(wù)作為出發(fā)點(diǎn)和落腳點(diǎn)。證券交易場所作為資本市場的核心機(jī)構(gòu)，更應(yīng)從市場主體的需求出發(fā)，牢固樹立為實(shí)體經(jīng)濟(jì)服務(wù)的理念。從境內(nèi)外交易場所的普遍實(shí)踐看，服務(wù)實(shí)體經(jīng)濟(jì)能力的強(qiáng)弱直接決定了其市場的影響力和占有率，各場所無不把服務(wù)實(shí)體經(jīng)濟(jì)作為第一要務(wù)。

　　正因?yàn)槿绱?，就需要我們進(jìn)一步優(yōu)化并處理好監(jiān)管和服務(wù)的關(guān)系。監(jiān)管對于資本市場極其重要，它對于資本市場的投資者保護(hù)，維護(hù)市場的公開、公平、公正，防止違法違規(guī)，提高公司和市場質(zhì)量具有重要意義，其根本目的是使資本市場能夠更好地服務(wù)于投融資兩端，服務(wù)于實(shí)體經(jīng)濟(jì)。從這一點(diǎn)來看，監(jiān)管是手段，服務(wù)是目的。就新三板而言，如果只強(qiáng)調(diào)監(jiān)管而不重視服務(wù)，不重視投融資兩端的需求，新三板市場就會成為無源之水，無本之木，失去了其存在的意義，最終將不復(fù)存在。從新三板目前情況看，融資方多為民營經(jīng)濟(jì)，數(shù)量大、形態(tài)多、規(guī)模相對較小，在信息暢通、資金融通、市場溝通中處于相對弱勢地位；投資端門檻較高、結(jié)構(gòu)和數(shù)量還不夠豐富；新三板市場融資渠道不暢、流動性不夠、價(jià)值發(fā)現(xiàn)功能不足等都給新三板市場服務(wù)提出了更高的要求和挑戰(zhàn)，在這方面我們還有很大的提升空間，還有很多事情要做。

　　二、新三板的市場服務(wù)內(nèi)容豐富，前途光明

　　體現(xiàn)在以下四個方面：其一，從功能看，發(fā)行、交易、定價(jià)、并購重組、結(jié)算等基礎(chǔ)功能，以及企業(yè)培育、資源對接、信息技術(shù)、培訓(xùn)考試、公關(guān)維護(hù)等衍生服務(wù)都可歸入市場服務(wù)的范疇。其二，從參與主體看，新三板既要服務(wù)好融資方，也要服務(wù)好投資方，還要發(fā)揮好中介機(jī)構(gòu)、地方政府、行業(yè)組織、新聞媒體等各方的作用，這都需要以服務(wù)的理念和形式來實(shí)現(xiàn)。其三，從運(yùn)行環(huán)節(jié)看，無論是企業(yè)的早期培育、規(guī)范治理、掛牌上市乃至資本運(yùn)作，還是投資人的“募、投、管、退”，新三板的服務(wù)都應(yīng)貫穿始終。其四，從產(chǎn)品種類和市場結(jié)構(gòu)看，新三板具有多樣性、多層次和差異化的顯著特點(diǎn)。如此豐富的服務(wù)內(nèi)容，只要我們勤奮敬業(yè)，認(rèn)真工作，新三板的服務(wù)工作一定具有光明的前途。

　　三、廣州服務(wù)基地是新三板服務(wù)區(qū)域?qū)嶓w經(jīng)濟(jì)，提供高質(zhì)量服務(wù)的探索實(shí)踐和重要平臺

　　廣東是改革開放的前沿，經(jīng)濟(jì)總量位居全國第一，是我國經(jīng)濟(jì)和社會發(fā)展極具活力的一極；廣州是國家中心城市和綜合性門戶城市，是粵港澳大灣區(qū)發(fā)展的核心引擎之一。在這片熱土上，創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)方興未艾，中小企業(yè)數(shù)量眾多、業(yè)態(tài)豐富，社會資本融通匯聚，南粵大地、珠江兩岸已經(jīng)成為我國資本市場發(fā)展的重要高地。六年來，新三板累計(jì)服務(wù)廣東省企業(yè)2127家，位居全國第一，其中民營企業(yè)占比92.81%，中小企業(yè)占比92.01%；共有1065家掛牌公司完成了1766次發(fā)行，募集金額808.30億元。作為全國股轉(zhuǎn)公司首個正式運(yùn)營的市場服務(wù)基地，廣州服務(wù)基地設(shè)在荔灣，立足廣州，面向華南，既緊密契合了市場需要，又具有強(qiáng)烈的示范意義。為此，我們對廣州服務(wù)基地寄予厚望，希望在以下四個方面能有所作為：一是要豐富新三板服務(wù)內(nèi)容?；匾掷m(xù)、廣泛、深入地開展市場宣介、企業(yè)培育、資源對接、培訓(xùn)交流、信息共享等多種服務(wù)。二是提升輻射能力。要建立和強(qiáng)化專業(yè)團(tuán)隊(duì)，配套優(yōu)勢資源，不斷加大對周邊區(qū)域的服務(wù)力度。三是要探索深化協(xié)作。要發(fā)揮好基地的屬地平臺作用，協(xié)同好政府相關(guān)部門、監(jiān)管機(jī)構(gòu)、中介機(jī)構(gòu)等，為提高掛牌公司質(zhì)量和監(jiān)管效能做一些有益的嘗試。四是要形成有特色的工作模式，適應(yīng)新三板海量市場下監(jiān)管和服務(wù)的在地化需要，并適時、逐步向全國推廣復(fù)制。

　　我們堅(jiān)信，基地的設(shè)立必將有助于廣州繼續(xù)發(fā)揮國家中心城市和綜合性門戶城市的引領(lǐng)和輻射作用；有助于完善廣東省的多層次資本市場服務(wù)體系，擴(kuò)大市場主體規(guī)模，提升市場運(yùn)行質(zhì)量，有助于強(qiáng)化資本市場服務(wù)粵港澳大灣區(qū)和華南地區(qū)高質(zhì)量發(fā)展的能力。

　　各位領(lǐng)導(dǎo)、各位來賓、各位朋友：作為黨的十八大后正式投入運(yùn)行的全國性證券交易場所，六年多來，新三板在拓寬資本市場的覆蓋面、緩解中小企業(yè)融資難、促進(jìn)科技創(chuàng)新和經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)型升級等方面功能獨(dú)特、成績顯著。但我們也清醒地看到，伴隨著快速發(fā)展，市場需求和結(jié)構(gòu)發(fā)生了變化，新三板面臨市場參與度下滑、融資并購功能下降、市場交易活躍度不足等問題。這些問題是發(fā)展過程中的階段性問題，隨著改革的深入推進(jìn)，這些問題終將得到化解。

　　黨中央、國務(wù)院始終重視民營經(jīng)濟(jì)和中小微企業(yè)的發(fā)展，也始終重視新三板的改革創(chuàng)新，中國證監(jiān)會更是將新三板的改革放在了極其重要的位置。就在本月初，中國證監(jiān)會召開了全面深化資本市場改革工作座談會，提出了當(dāng)前及今后一個時期全面深化資本市場改革的重點(diǎn)任務(wù)，明確要補(bǔ)齊多層次資本市場體系的短板，加快新三板改革?？梢哉f，目前全面深化新三板改革的市場基礎(chǔ)已經(jīng)具備，時機(jī)日益成熟，全國股轉(zhuǎn)公司正在中國證監(jiān)會的領(lǐng)導(dǎo)下，積極推動市場分層、融資、交易、轉(zhuǎn)板、投資者適當(dāng)性等多方面制度改革和優(yōu)化盡早落地。我相信，改革將成為新三板發(fā)展新的動力，必將為包括廣東省在內(nèi)的各地掛牌企業(yè)帶來更多的紅利，輻射華南的廣州服務(wù)基地也必將成為改革準(zhǔn)備和市場服務(wù)的排頭兵。

　　新三板將堅(jiān)守服務(wù)初心，為落實(shí)總書記提出的“打造一個規(guī)范、透明、開放、有活力、有韌性的資本市場”要求而盡心、盡力、盡責(zé)。也希望廣州服務(wù)基地勇于探索、敢于創(chuàng)新、善于協(xié)作、穩(wěn)健運(yùn)營，為華南地區(qū)的優(yōu)質(zhì)企業(yè)提供更加本地化、精細(xì)化、持續(xù)化的優(yōu)質(zhì)服務(wù)。

　　朋友們，再過幾天，我們即將迎來新中國七十周年華誕。值此舉國歡慶之際，我祝愿大家身體健康，工作順利！祝愿我們偉大的祖國繁榮昌盛！

　　謝謝大家！