全國股轉(zhuǎn)公司監(jiān)管部近日下發(fā)關(guān)于對廣東思埠集團(tuán)有限公司、郭雷平和郭愛蘋采取自律監(jiān)管措施的決定。

　　公告顯示，郭雷平，男，1970年9月出生，廣東幸美化妝品股份有限公司(以下簡稱幸美股份)股東、實(shí)際控制人。

　　郭愛蘋，男，1967年9月出生，幸美股份股東、實(shí)際控制人一致行動(dòng)人。

　　經(jīng)查明，廣東思埠集團(tuán)有限公司、郭雷平和郭愛蘋有以下違規(guī)事實(shí)：

　　2019年8月15日，廣東思埠集團(tuán)有限公司賬戶減持幸美股份10,000,000股，持股比例從36.73%變動(dòng)為25.08%，持股比例分別達(dá)到掛牌公司已發(fā)行股份的35%、30%時(shí)未暫停股票交易，未及時(shí)編制并披露權(quán)益變動(dòng)報(bào)告書。郭雷平及一致行動(dòng)人郭愛蘋賬戶分別增持幸美股份5,560,000股和4,440,000股，合計(jì)10,000,000股，持有該股比例從27.83%變動(dòng)為39.47%，持股比例分別達(dá)到掛牌公司已發(fā)行股份的30%、35%時(shí)未暫停股票交易，未及時(shí)編制并披露權(quán)益變動(dòng)報(bào)告書。

　　2019年8月21日，廣東思埠集團(tuán)有限公司賬戶進(jìn)一步減持幸美股份20,546,000股，持有該股比例從25.08%變動(dòng)為1.16%，持股比例分別達(dá)到掛牌公司已發(fā)行股份的25%、20%、15%、10%時(shí)未暫停股票交易，未及時(shí)編制并披露權(quán)益變動(dòng)報(bào)告書。郭雷平增持幸美股份20,546,000股，持有該股比例從33.85%變動(dòng)為49.50%，與一致行動(dòng)人合計(jì)持股比例從39.47%變動(dòng)為55.13%，持股比例分別達(dá)到掛牌公司已發(fā)行股份的40%、45%、50%、55%時(shí)未暫停股票交易，未及時(shí)編制并披露權(quán)益變動(dòng)報(bào)告書。

　　廣東思埠集團(tuán)有限公司、郭雷平和郭愛蘋上述多起行為違反了《非上市公眾公司收購管理辦法》第十三條、《全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)業(yè)務(wù)規(guī)則(試行)》第1.4條的規(guī)定，構(gòu)成權(quán)益變動(dòng)違規(guī)。

　　鑒于上述違規(guī)事實(shí)和情節(jié)，根據(jù)《全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)業(yè)務(wù)規(guī)則(試行)》第6.1條和《全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)自律監(jiān)管措施和紀(jì)律處分實(shí)施細(xì)則》第十六條的規(guī)定，全國股轉(zhuǎn)公司做出如下決定：對廣東思埠集團(tuán)有限公司、郭雷平和郭愛蘋采取出具警示函的自律監(jiān)管措施。

　　特此提出警示如下：作為掛牌公司投資者，應(yīng)當(dāng)按照《非上市公眾公司收購管理辦法》、《全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)業(yè)務(wù)規(guī)則(試行)》等法律法規(guī)和業(yè)務(wù)規(guī)則誠實(shí)守信，規(guī)范進(jìn)行股票交易。特此告誡其應(yīng)當(dāng)充分重視上述問題并吸取教訓(xùn)，杜絕類似問題再次發(fā)生。如再次出現(xiàn)類似違規(guī)行為，股轉(zhuǎn)公司將從重、加重處罰，進(jìn)一步采取自律監(jiān)管措施或給予紀(jì)律處分。

　　對于上述懲戒，股轉(zhuǎn)公司將記入證券期貨市場誠信檔案數(shù)據(jù)庫。掛牌公司應(yīng)自收到本自律監(jiān)管決定書之日起2個(gè)轉(zhuǎn)讓日內(nèi)及時(shí)披露相應(yīng)信息。