10月18日晚間，資本邦了解到，全國股轉(zhuǎn)公司根據(jù)《全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)主辦券商執(zhí)業(yè)質(zhì)量評價辦法》(以下簡稱《評價辦法》)和主辦券商執(zhí)業(yè)記錄(2019年9月1日至9月30日)，對主辦券商2019年9月的執(zhí)業(yè)質(zhì)量情況進行了評價計值，現(xiàn)將評價結(jié)果公布如下。

　　一、月度評價結(jié)果

　　本月共有103家主辦券商參與評價，其中中信證券(山東)并入其母公司中信證券合并評價，東方花旗并入其母公司東方證券合并評價，【申萬宏源(000166)、股吧】西部證券并入其母公司申萬宏源證券合并評價，華泰聯(lián)合證券并入其母公司華泰證券合并評價，民族證券并入其母公司方正證券合并評價，華英證券并入其母公司國聯(lián)證券合并評價，實際列示97家主辦券商評價結(jié)果(詳見附件)。

　　33家主辦券商評價點值在90(含)點以上，占比34.02%;39家主辦券商評價點值在80(含)-90點之間，占比40.21%;15家主辦券商評價點值在70(含)-80點之間，占比15.46%;10家主辦券商評價點值在70以下，占比10.31%。評價點值排名前三的主辦券商為財通證券、東吳證券(并列第一)、山西證券。

　　二、負面行為記錄情況

　　9月份共記錄負面行為78條，按照《主辦券商執(zhí)業(yè)質(zhì)量負面行為清單》中的調(diào)整系數(shù)調(diào)整后為106條，涉及22家主辦券商。其中，推薦掛牌類1條，占比0.94%;推薦后督導類10條，占比9.43%;交易管理類91.5條，占比86.32%;綜合管理類3.5條，占比3.31%。各類負面行為記錄匯總見下表：

　　其中，負面行為記錄數(shù)在2條(含)以下的主辦券商18家，合計占總記錄數(shù)的19.34%;負面行為記錄數(shù)在2條以上的主辦券商4家，合計占總記錄數(shù)的80.66%。 圖片來源：全景網(wǎng)

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