11月21日，資本邦今日，上海金融法院對(duì)外發(fā)布《上海金融法院關(guān)于執(zhí)行程序中處置上市公司股票的規(guī)定(試行)》，構(gòu)建大宗股票司法協(xié)助執(zhí)行方式，減少處置大宗股票對(duì)證券市場(chǎng)的影響。

　　其重點(diǎn)在于：一是明確了大宗股票的分拆條件及數(shù)量限制，二是明確了大宗股票處置公告的內(nèi)容，三是明確了保證金的標(biāo)準(zhǔn)，四是明確了詢價(jià)競(jìng)買的方式及規(guī)則，五是明確了價(jià)格優(yōu)先—時(shí)間優(yōu)先—數(shù)量?jī)?yōu)先自動(dòng)匹配成交規(guī)則，六是明確了成交價(jià)款的支付方式和保證金的退還方式，七是明確交易費(fèi)用免除及稅費(fèi)負(fù)擔(dān)義務(wù)。

　　值得一提的是，11月1日，上海金融法院和上交所簽署《關(guān)于協(xié)助上海金融法院辦理上市公司股票司法強(qiáng)制執(zhí)行的備忘錄》(以下簡(jiǎn)稱《備忘錄》)，就上交所上市公司大宗股票的執(zhí)行司法協(xié)助達(dá)成合作意向。

　　據(jù)悉，這是全國(guó)首個(gè)司法機(jī)關(guān)與證券交易所就大宗股票執(zhí)行達(dá)成的司法協(xié)作機(jī)制，也是上海金融法院服務(wù)保障上海國(guó)際金融中心建設(shè)，防范金融風(fēng)險(xiǎn)，優(yōu)化營(yíng)商環(huán)境的又一重要舉措。

　　上海金融法院副院長(zhǎng)肖凱、上交所副總經(jīng)理盧文道出席簽約儀式，并分別代表合作雙方簽署《備忘錄》。

　　簽約儀式上，上海金融法院、上交所相關(guān)部門負(fù)責(zé)人分別介紹了上海金融法院有關(guān)上市公司股票司法強(qiáng)制執(zhí)行的基本情況、《備忘錄》主要內(nèi)容及大宗股票司法協(xié)助執(zhí)行平臺(tái)建設(shè)情況。

　　自去年以來，上海金融法院共受理各類執(zhí)行案件537件，其中涉及大宗股票處置的案件30余件，涉及處置股票的總市值近80億元。

　　大宗股票處置具有社會(huì)影響大、資金占用量大、較易影響中小散戶股民利益等特殊性，目前對(duì)民事案件中強(qiáng)制執(zhí)行上市公司股票的相關(guān)規(guī)定較為分散，缺乏統(tǒng)一明確的處置規(guī)范，客觀上影響了執(zhí)行效果。

　　為進(jìn)一步規(guī)范大宗股票的處置流程，防范因大宗股票強(qiáng)制執(zhí)行可能引發(fā)的金融風(fēng)險(xiǎn)，提高執(zhí)行效率，上海金融法院自今年2月以來，經(jīng)過對(duì)傳統(tǒng)處置方式和法律依據(jù)的充分調(diào)研，在原有司法處置模式和交易所大宗交易模式的基礎(chǔ)上，整合詢價(jià)成交模式，探索一種全新的大宗股票處置執(zhí)行方式。

　　依據(jù)雙方簽署的《備忘錄》，上海金融法院在執(zhí)行案件中將擬處置的滬市上市公司大宗股票委托上交所發(fā)布司法處置股票公告，并依托上交所的大宗股票司法協(xié)助執(zhí)行平臺(tái)，完成大宗股票處置中的詢價(jià)、競(jìng)價(jià)匹配、結(jié)果公示等相關(guān)協(xié)助執(zhí)行事項(xiàng)?！秱渫洝穼?duì)信息披露、技術(shù)協(xié)助、實(shí)施流程等事項(xiàng)進(jìn)行了約定。

　　簽約儀式后，上海金融法院召開專家研討會(huì)，來自上海證監(jiān)局、上交所、深交所，上海高院、一中院、二中院，部分院校專家學(xué)者、證券公司專業(yè)人士等30余人就大宗股票司法處置相關(guān)議題進(jìn)行了研討。

　　圖片來源：123RF

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