中國證券監(jiān)督管理委員會云南監(jiān)管局網(wǎng)站近日公布的行政監(jiān)管措施決定書([2019] 11號)顯示，經(jīng)查，玉溪明珠花卉股份有限公司(以下簡稱“明珠股份”，833172)存在以下問題：

　　明珠股份13名創(chuàng)始股東與廣州鈞揚通泰投資咨詢有限公司(以下簡稱“廣州鈞揚”)、佛山市優(yōu)勢集成創(chuàng)業(yè)投資合伙企業(yè)(有限合伙)(以下簡稱“佛山集成”)、陳朋從、錢崇峻簽署《玉溪明珠花卉股份有限公司之股份認(rèn)購及增資協(xié)議》(以下簡稱《增資協(xié)議》)。同日，上述各方簽署《玉溪明珠花卉股份有限公司之股東協(xié)議》(以下簡稱《股東協(xié)議》)，作為《增資協(xié)議》項下交易交割的先決條件。

　　《股東協(xié)議》約定，明珠股份應(yīng)在交割日起六年內(nèi)完成首次公開發(fā)行股票并上市；在自交割日起六年期屆滿未能通過首次公開發(fā)行股票并上市審核同意且未在持續(xù)有效的審核同意期間，或上市提案被董事會會議否決、撤銷、廢除，或董事會通過的上市決議被非正常延遲執(zhí)行等任一情形發(fā)生時，廣州鈞揚、佛山集成有權(quán)依其選擇要求陳朋從、錢崇峻、明珠股份創(chuàng)始股東、明珠股份按約定價格購買其屆時所持有的全部或部分明珠股份的股權(quán)；在明珠股份完成首次公開發(fā)行股票并上市前，廣州鈞揚、佛山集成享有優(yōu)先購買權(quán)、優(yōu)先出售權(quán)、連帶并購權(quán)、優(yōu)先認(rèn)購權(quán)、反稀釋權(quán)、回購權(quán)、特別表決權(quán)、知情權(quán)和清算優(yōu)先權(quán)等。

　　但上述《股東協(xié)議》簽署后，明珠股份未在2015年7月24日披露的《公開轉(zhuǎn)讓說明書》、2016年11月10日披露的《股票發(fā)行方案》，以及2015年-2018年定期報告中披露《股東協(xié)議》相關(guān)情況。上述行為違反了《非上市公眾公司監(jiān)督管理辦法》(證監(jiān)會令第96號)第三條、第二十條、第二十一條、第三十七條、第四十七條的規(guī)定。

　　按照《非上市公眾公司監(jiān)督管理辦法》(證監(jiān)會令第96號)第六十二條的規(guī)定，云南證監(jiān)局決定對明珠股份采取出具警示函的監(jiān)督管理措施。明珠股份及董事、監(jiān)事、高級管理人員應(yīng)認(rèn)真學(xué)習(xí)證券法律法規(guī)，提高規(guī)范運作水平，切實做好信息披露工作；明珠股份應(yīng)在收到本決定書后10個工作日內(nèi)向云南證監(jiān)局提交書面整改報告。

　　經(jīng)互聯(lián)網(wǎng)記者查詢發(fā)現(xiàn)，明珠股份于2004年3月12日成立，于2015年8月10日在新三板掛牌上市，主辦券商為財通證券股份有限公司(簡稱“財通證券”，601108.SH)。

　　2019年9月11日，明珠股份因未及時披露股東大會決議以及未按規(guī)定對重大事件及時履行首次披露義務(wù)而遭云南證監(jiān)局出具警示函的監(jiān)督管理措施。兩個月后，明珠股份又再次領(lǐng)到云南證監(jiān)局警示函。

　　《全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)主辦券商持續(xù)督導(dǎo)工作指引(試行)》第九條規(guī)定：主辦券商應(yīng)督導(dǎo)掛牌公司建立健全并有效執(zhí)行內(nèi)部管理制度，包括但不限于會計核算體系、財務(wù)管理和風(fēng)險控制等制度，以及對外擔(dān)保、重大投資、委托理財、關(guān)聯(lián)交易等重大經(jīng)營決策的程序與規(guī)則等。

　　2019年6月19日，財通證券發(fā)布的《關(guān)于玉溪明珠花卉股份有限公司未及時履行信息披露義務(wù)的風(fēng)險提示性公告》顯示，明珠股份應(yīng)于2019年5月23日召開股東大會，并最遲于5月27日前將其披露，但經(jīng)主辦券商催促，公司至今未將公告及法律意見書等相關(guān)備查文件發(fā)送主辦券商審查并披露；2019年7月12日，財通證券發(fā)布的《關(guān)于玉溪明珠花卉股份有限公司的風(fēng)險提示性公告》顯示，2011年3月，明珠股份增加股本1000萬股，價格為3.20元/股，其中廣州鈞揚認(rèn)購550萬股，佛山集成認(rèn)購250萬股，陳朋從和錢崇峻各認(rèn)購100萬股，并簽署以首次公開發(fā)信股票等為觸發(fā)條件的回購權(quán)條款協(xié)議。截至公告發(fā)布時，上述公司或個人認(rèn)為明珠股份未能達(dá)成約定，已向中國國際經(jīng)濟貿(mào)易仲裁委員會申請仲裁。

　　《非上市公眾公司監(jiān)督管理辦法》(證監(jiān)會令第96號)第三條規(guī)定：公眾公司應(yīng)當(dāng)按照法律、行政法規(guī)、本辦法和公司章程的規(guī)定，做到股權(quán)明晰，合法規(guī)范經(jīng)營，公司治理機制健全，履行信息披露義務(wù)。

　　《非上市公眾公司監(jiān)督管理辦法》(證監(jiān)會令第96號)第二十條規(guī)定：公司及其他信息披露義務(wù)人應(yīng)當(dāng)按照法律、行政法規(guī)和中國證監(jiān)會的規(guī)定，真實、準(zhǔn)確、完整、及時地披露信息，不得有虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏。公司及其他信息披露義務(wù)人應(yīng)當(dāng)向所有投資者同時公開披露信息。 公司的董事、監(jiān)事、高級管理人員應(yīng)當(dāng)忠實、勤勉地履行職責(zé)，保證公司披露信息的真實、準(zhǔn)確、完整、及時。

　　《非上市公眾公司監(jiān)督管理辦法》(證監(jiān)會令第96號)第二十一條規(guī)定：信息披露文件主要包括公開轉(zhuǎn)讓說明書、定向轉(zhuǎn)讓說明書、定向發(fā)行說明書、發(fā)行情況報告書、定期報告和臨時報告等。具體的內(nèi)容與格式、編制規(guī)則及披露要求，由中國證監(jiān)會另行制定。

　　《非上市公眾公司監(jiān)督管理辦法》(證監(jiān)會令第96號)第三十七條規(guī)定：公司及其董事、監(jiān)事、高級管理人員，應(yīng)當(dāng)對公開轉(zhuǎn)讓說明書、定向轉(zhuǎn)讓說明書簽署書面確認(rèn)意見，保證所披露的信息真實、準(zhǔn)確、完整。

　　《非上市公眾公司監(jiān)督管理辦法》(證監(jiān)會令第96號)第四十七條規(guī)定：公司及其董事、監(jiān)事、高級管理人員，應(yīng)當(dāng)對定向發(fā)行說明書、發(fā)行情況報告書簽署書面確認(rèn)意見，保證所披露的信息真實、準(zhǔn)確、完整。

　　《非上市公眾公司監(jiān)督管理辦法》(證監(jiān)會令第96號)第六十二條規(guī)定：信息披露義務(wù)人及其董事、監(jiān)事、高級管理人員，公司控股股東、實際控制人，為信息披露義務(wù)人出具專項文件的證券公司、證券服務(wù)機構(gòu)及其工作人員，違反《證券法》、行政法規(guī)和中國證監(jiān)會相關(guān)規(guī)定的，中國證監(jiān)會可以采取責(zé)令改正、監(jiān)管談話、出具警示函、認(rèn)定為不適當(dāng)人選等監(jiān)管措施，并記入誠信檔案；情節(jié)嚴(yán)重的，中國證監(jiān)會可以對有關(guān)責(zé)任人員采取證券市場禁入的措施。

　　以下為原文：

　　云南證監(jiān)局關(guān)于對明珠股份采取出具警示函措施的決定

　　行政監(jiān)管措施決定書〔2019〕18號

　　玉溪明珠花卉股份有限公司：

　　經(jīng)查，我局發(fā)現(xiàn)你公司存在以下問題：

　　2011年1月19日，玉溪明珠花卉股份有限公司(以下簡稱明珠股份)、明珠股份13名創(chuàng)始股東與廣州鈞揚通泰投資咨詢有限公司(以下簡稱廣州鈞揚)、佛山市優(yōu)勢集成創(chuàng)業(yè)投資合伙企業(yè)(有限合伙)(以下簡稱佛山集成)、陳朋從、錢崇峻簽署《玉溪明珠花卉股份有限公司之股份認(rèn)購及增資協(xié)議》(以下簡稱《增資協(xié)議》)。同日，上述各方簽署《玉溪明珠花卉股份有限公司之股東協(xié)議》(以下簡稱《股東協(xié)議》)，作為《增資協(xié)議》項下交易交割的先決條件。

　　《股東協(xié)議》約定，明珠股份應(yīng)在交割日起六年內(nèi)完成首次公開發(fā)行股票并上市；在自交割日起六年期屆滿未能通過首次公開發(fā)行股票并上市審核同意且未在持續(xù)有效的審核同意期間，或上市提案被董事會會議否決、撤銷、廢除，或董事會通過的上市決議被非正常延遲執(zhí)行等任一情形發(fā)生時，廣州鈞揚、佛山集成有權(quán)依其選擇要求陳朋從、錢崇峻、明珠股份創(chuàng)始股東、明珠股份按約定價格購買其屆時所持有的全部或部分明珠股份的股權(quán)；在明珠股份完成首次公開發(fā)行股票并上市前，廣州鈞揚、佛山集成享有優(yōu)先購買權(quán)、優(yōu)先出售權(quán)、連帶并購權(quán)、優(yōu)先認(rèn)購權(quán)、反稀釋權(quán)、回購權(quán)、特別表決權(quán)、知情權(quán)和清算優(yōu)先權(quán)等。

　　但上述《股東協(xié)議》簽署后，你公司未在2015年7月24日披露的《公開轉(zhuǎn)讓說明書》、2016年11月10日披露的《股票發(fā)行方案》，以及2015年-2018年定期報告中披露《股東協(xié)議》相關(guān)情況。上述行為違反了《非上市公眾公司監(jiān)督管理辦法》(證監(jiān)會令第96號)第三條、第二十條、第二十一條、第三十七條、第四十七條的規(guī)定。

　　按照《非上市公眾公司監(jiān)督管理辦法》(證監(jiān)會令第96號)第六十二條的規(guī)定，我局決定對你公司采取出具警示函的監(jiān)督管理措施。你公司及董事、監(jiān)事、高級管理人員應(yīng)認(rèn)真學(xué)習(xí)證券法律法規(guī)，提高規(guī)范運作水平，切實做好信息披露工作；你公司應(yīng)在收到本決定書后10個工作日內(nèi)向我局提交書面整改報告。

　　如果對本監(jiān)督管理措施不服的，可以在收到本決定書之日起60日內(nèi)向中國證券監(jiān)督管理委員會提出行政復(fù)議申請，也可以在收到本決定書之日起6個月內(nèi)向有管轄權(quán)的人民法院提起訴訟。復(fù)議與訴訟期間，上述監(jiān)督管理措施不停止執(zhí)行。

　　云南證監(jiān)局

　　2019年11月19日