1月6日，資本邦1月2日，香港證監(jiān)會(huì)在官網(wǎng)披露信息，興業(yè)金融證券有限公司(下稱“興業(yè)金融”)因違反有關(guān)利益沖突及監(jiān)督客戶主任的監(jiān)管規(guī)定，遭證券及期貨事務(wù)監(jiān)察委員會(huì)(下稱“證監(jiān)會(huì)”)譴責(zé)及罰款640萬(wàn)元。

　　有關(guān)調(diào)查發(fā)現(xiàn)，興業(yè)金融未能：

　　——有效執(zhí)行相關(guān)政策以避免其研究報(bào)告與投資銀行業(yè)務(wù)關(guān)系之間出現(xiàn)實(shí)際和潛在利益沖;

　　——充分披露其與研究報(bào)告所涵蓋的上市公司之間的投資銀行業(yè)務(wù)關(guān)系;

　　——有效監(jiān)察其研究分析員的交易活動(dòng)。

　　證監(jiān)會(huì)進(jìn)一步發(fā)現(xiàn)，興業(yè)金融在監(jiān)督其客戶主任方面沒(méi)有設(shè)立足夠的監(jiān)控措施。特別是，雖然興業(yè)金融為確保客戶主任透過(guò)電話接收的客戶交易指示被錄音而設(shè)立了抽樣檢查程序，但檢查的頻次及范圍與其業(yè)務(wù)規(guī)模不相稱。結(jié)果，客戶主任未獲書(shū)面授權(quán)而進(jìn)行的委讬交易活動(dòng)持續(xù)了23個(gè)月都沒(méi)有被發(fā)現(xiàn)。

　　證監(jiān)會(huì)在厘定上述紀(jì)律處分時(shí)，已考慮到所有相關(guān)情況，包括興業(yè)金融：

　　——所犯的缺失直到證監(jiān)會(huì)視察時(shí)才被發(fā)現(xiàn);

　　——為糾正其內(nèi)部監(jiān)控不足而采取的行動(dòng);及

　　——與證監(jiān)會(huì)合作解決有關(guān)的紀(jì)律處分程序。

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