2月5日，資本邦龍發(fā)制藥(871290.OC)發(fā)布關(guān)于對(duì)云南龍發(fā)制藥股份有限公司及相關(guān)責(zé)任主體采取自律監(jiān)管措施的決定。

　　經(jīng)查明，龍發(fā)制藥有以下違規(guī)事實(shí)：

　　一、信息披露違規(guī)

　　2018年6月8日，龍發(fā)制藥實(shí)際控制人焦家良及配偶郭某秀、焦少良及配偶高某霞、龍發(fā)制藥控股股東云南龍潤(rùn)投資有

　　限公司等5方與嘉興保龍股權(quán)投資基金合伙企業(yè)(有限合伙)(以下簡(jiǎn)稱“嘉興保龍”)簽署了《協(xié)議書》，此協(xié)議作為龍發(fā)制藥向嘉興保龍定向發(fā)行股份籌資的補(bǔ)充協(xié)議，其內(nèi)容涉及業(yè)績(jī)補(bǔ)償、股份回購(gòu)等特殊投資條款。龍發(fā)制藥未將上述情況告知主辦券商，亦未及時(shí)履行信息披露義務(wù)。

　　2018年12月，龍發(fā)制藥與昆明宜墻宜體商貿(mào)有限公司簽訂《借款協(xié)議》，向昆明宜墻宜體商貿(mào)有限公司出借3,680.30萬元，該對(duì)外財(cái)務(wù)資助金額占最近一期經(jīng)審計(jì)的歸屬于掛牌公司股東凈資產(chǎn)的比例為60.69%。以上行為應(yīng)按照公司章程規(guī)定經(jīng)董事會(huì)審議并提交股東大會(huì)批準(zhǔn)，但借款行為發(fā)生時(shí)龍發(fā)制藥并未履行相應(yīng)審議程序及信息披露義務(wù)。

　　龍發(fā)制藥原副總經(jīng)理徐志斌于2018年6月離職，但公司并未及時(shí)對(duì)高管的變動(dòng)情況進(jìn)行披露。

　　二、關(guān)聯(lián)交易違規(guī)

　　龍發(fā)制藥2018年度與元陽縣潤(rùn)家生物科技有限公司發(fā)生2,549.01萬元關(guān)聯(lián)資金往來，該關(guān)聯(lián)交易金額占最近一期經(jīng)審計(jì)的歸屬于掛牌公司股東凈資產(chǎn)的比例為42.03%。以上行為按照公司章程規(guī)定應(yīng)經(jīng)股東大會(huì)決議，但龍發(fā)制藥并未履行相應(yīng)程序及信息披露義務(wù)。

　　三、公司治理違規(guī)

　　2019年9月，龍發(fā)制藥董事長(zhǎng)、實(shí)際控制人焦家良和總經(jīng)理、實(shí)際控制人焦少良被列入失信被執(zhí)行人名單，掛牌公司并未及時(shí)改選或另聘。

　　龍發(fā)制藥未及時(shí)披露特殊投資條款信息，違反《非上市公眾公司監(jiān)督管理辦法》(以下簡(jiǎn)稱《非公辦法》)第二十條、第二十一條，《全國(guó)中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)業(yè)務(wù)規(guī)則(試行)》(以下簡(jiǎn)稱《業(yè)務(wù)規(guī)則》)第1.4條、第1.5條、第4.2.4條，《全國(guó)中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)股票定向發(fā)行規(guī)則》(以下簡(jiǎn)稱《發(fā)行規(guī)則》)第四條的相關(guān)規(guī)定。

　　龍發(fā)制藥未及時(shí)披露高管變動(dòng)情況以及未及時(shí)審議與披露對(duì)外財(cái)務(wù)資助的行為，違反《非公辦法》第三條、第十條、第二十條，《業(yè)務(wù)規(guī)則》第1.4條、第1.5條、第4.2.4條的相關(guān)規(guī)定。

　　龍發(fā)制藥關(guān)聯(lián)交易未按規(guī)則履行審議程序且未及時(shí)履行信息披露義務(wù)，違反了《業(yè)務(wù)規(guī)則》第1.5條的規(guī)定和《全國(guó)中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)掛牌公司信息披露規(guī)則》(以下簡(jiǎn)稱《信息披露規(guī)則》)第三條、第四十二條的相關(guān)規(guī)定。

　　龍發(fā)制藥公司治理違規(guī)行為違反了《中華人民共和國(guó)公司法》(以下簡(jiǎn)稱《公司法》)第一百四十六條、《關(guān)于對(duì)失信主體實(shí)施聯(lián)合懲戒措施的監(jiān)管問答》(以下簡(jiǎn)稱《失信懲戒問答》)的相關(guān)規(guī)定與要求。

　　針對(duì)上述違規(guī)行為，時(shí)任公司董事長(zhǎng)、實(shí)際控制人焦家良，時(shí)任公司總經(jīng)理、實(shí)際控制人焦少良，時(shí)任董事會(huì)秘書邱中虎對(duì)信息披露違規(guī)行為以及關(guān)聯(lián)交易違規(guī)行為負(fù)有直接責(zé)任，違

　　反了《業(yè)務(wù)規(guī)則》第1.4條、第1.5條、第4.2.4條、《發(fā)行規(guī)則》第四條以及《信息披露規(guī)則》第三條的相關(guān)規(guī)定。時(shí)任公司董事長(zhǎng)、實(shí)際控制人焦家良，時(shí)任公司總經(jīng)理、實(shí)際控制人焦少良對(duì)公司治理違規(guī)行為負(fù)有直接責(zé)任，違反了《公司法》第一百四十六條的相關(guān)規(guī)定。

　　鑒于上述違規(guī)事實(shí)和情節(jié)，根據(jù)《業(yè)務(wù)規(guī)則》第6.1條、《全國(guó)中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)自律監(jiān)管措施和紀(jì)律處分實(shí)施細(xì)則》

　　第十四條以及《發(fā)行規(guī)則》第五十七條的規(guī)定，股轉(zhuǎn)公司做出如下決定：對(duì)龍發(fā)制藥采取出具警示函的自律監(jiān)管措施；對(duì)焦家良、焦少良以及邱中虎采取出具警示函的自律監(jiān)管措施。

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