摘要                    【市場各方積極擁抱新三板改革 投資者日均開戶數(shù)明顯增長】記者4月2日從多位市場人士獲悉，隨著新三板改革措施逐步落地，市場效應(yīng)逐步顯現(xiàn)，各方參與意愿日益提升。今年3月，投資者日均開戶數(shù)量、投資者交易頻率、新開戶合格投資者參與交易的數(shù)量等指標(biāo)均明顯增長。                                     　　記者4月2日從多位市場人士獲悉，隨著新三板改革措施逐步落地，市場效應(yīng)逐步顯現(xiàn)，各方參與意愿日益提升。今年3月，投資者日均開戶數(shù)量、投資者交易頻率、新開戶合格投資者參與交易的數(shù)量等指標(biāo)均明顯增長。

　　同時(shí)，私募基金參與熱情提升，陸續(xù)設(shè)計(jì)了相關(guān)投資產(chǎn)品；華夏、易方達(dá)、博時(shí)、南方、富國等公募基金公司積極準(zhǔn)備進(jìn)入新三板市場，并開展產(chǎn)品設(shè)計(jì)，參與全國股轉(zhuǎn)公司組織的技術(shù)系統(tǒng)開發(fā)測試等相關(guān)工作。

　　加強(qiáng)組織引導(dǎo)

　　記者了解到，全國股轉(zhuǎn)公司加大了對(duì)主辦券商有關(guān)工作的指導(dǎo)和督促力度，要求主辦券商在遵守投資者適當(dāng)性管理要求的前提下，將投資者拓展與投教服務(wù)結(jié)合起來，開發(fā)線上開戶系統(tǒng)，克服疫情影響，促進(jìn)新三板公開發(fā)行等改革措施取得良好效果。

　　在證監(jiān)會(huì)投保局的指導(dǎo)下，全國股轉(zhuǎn)公司積極開展“三板新風(fēng)，攜手向前”主題投教活動(dòng)。

　　1月7日至3月31日，全國股轉(zhuǎn)公司聯(lián)合陜西、安徽、山東、河北、西藏等地證監(jiān)局、屬地證券業(yè)協(xié)會(huì)、中證機(jī)構(gòu)間報(bào)價(jià)系統(tǒng)，組織開展了23場以“三板新風(fēng)，攜手向前”為主題的投資者教育活動(dòng)，累計(jì)培訓(xùn)市場主體5萬余人。對(duì)于相關(guān)證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)從業(yè)人員和投資者準(zhǔn)確理解新三板改革思路、具體舉措、改革制度優(yōu)勢、市場投資理念及投資機(jī)會(huì)，引導(dǎo)投資者積極、理性參與新三板投資，保護(hù)投資者合法權(quán)益，推動(dòng)券商從業(yè)人員進(jìn)一步做好新三板投資者教育和服務(wù)，做好面向投資者的宣傳普及工作發(fā)揮了較好的引導(dǎo)和促進(jìn)作用。

　　同時(shí)，全國股轉(zhuǎn)公司指導(dǎo)督促主辦券商做好投資者拓展及服務(wù)工作。一是督促主辦券商加快業(yè)務(wù)技術(shù)準(zhǔn)備，開發(fā)完成線上開戶系統(tǒng)，完善投資者適當(dāng)性管理制度建設(shè)，通過組織內(nèi)部專項(xiàng)視頻培訓(xùn)、線上系列培訓(xùn)，幫助員工快速掌握新三板業(yè)務(wù)知識(shí)和交易規(guī)則，提升執(zhí)業(yè)水平。二是要求嚴(yán)格遵照投資者適當(dāng)性管理規(guī)則要求，履行投資者適當(dāng)性風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估與匹配、資產(chǎn)和投資經(jīng)驗(yàn)認(rèn)定等程序后為投資者開通合格投資者權(quán)限，在此基礎(chǔ)上積極組織動(dòng)員投資者開戶。三是持續(xù)指導(dǎo)支持主辦券商做好新三板改革宣傳與投資者教育服務(wù)工作。

　　券商積極備戰(zhàn)

　　記者近期了解到，自監(jiān)管部門發(fā)布相關(guān)改革制度以來，中信證券、國信證券、申萬宏源等券商高度重視新三板改革落實(shí)與推進(jìn)工作，積極做好各項(xiàng)業(yè)務(wù)、技術(shù)準(zhǔn)備和推廣工作。

　　中信證券統(tǒng)籌各部門成立了專項(xiàng)工作組。優(yōu)先提供各項(xiàng)資源至專項(xiàng)組，并以專項(xiàng)組中的各系統(tǒng)為支撐，由IT牽頭聯(lián)合對(duì)應(yīng)業(yè)務(wù)部門進(jìn)行需求開發(fā)、驗(yàn)證測試、意見反饋等，專項(xiàng)匯總和決策，統(tǒng)籌需求和目標(biāo)。

　　申萬宏源成立了包括場外、零售、自營、信息技術(shù)等相關(guān)部門的新三板改革工作小組，全面推進(jìn)落實(shí)新三板改革相關(guān)系統(tǒng)開發(fā)、業(yè)務(wù)推廣等各項(xiàng)工作。

　　國信證券成立領(lǐng)導(dǎo)小組，由公司總裁擔(dān)任組長，公司副總裁擔(dān)任副組長，負(fù)責(zé)統(tǒng)籌、指導(dǎo)、協(xié)調(diào)公司新三板改革相關(guān)工作。工作小組由投資銀行事業(yè)部副總裁擔(dān)任組長，投資銀行質(zhì)量監(jiān)控總部、信息技術(shù)總部、集中運(yùn)營總部、經(jīng)紀(jì)事業(yè)部相關(guān)部門負(fù)責(zé)人擔(dān)任副組長。

　　申萬宏源把新三板業(yè)務(wù)開展情況納入2020年?duì)I業(yè)部發(fā)展目標(biāo)考核，從開戶、收入、資產(chǎn)三個(gè)維度設(shè)置考核權(quán)重。同時(shí)，新三板經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)作為公司創(chuàng)新業(yè)務(wù)之一，適用高于常規(guī)經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的收入獎(jiǎng)勵(lì)標(biāo)準(zhǔn)。

　　國信證券設(shè)立了新三板考核激勵(lì)機(jī)制，啟動(dòng)新三板營銷競賽活動(dòng)，設(shè)置新三板專項(xiàng)獎(jiǎng)金。同時(shí)，對(duì)員工和分支機(jī)構(gòu)分別設(shè)置了個(gè)人獎(jiǎng)和組織獎(jiǎng)。各分支機(jī)構(gòu)成立了新三板業(yè)務(wù)專項(xiàng)工作小組，指定專門的業(yè)務(wù)負(fù)責(zé)人，將新三板開通情況、客戶服務(wù)黏度都納入員工考核要求，并下發(fā)配套激勵(lì)和競賽方案，包括潛在客戶服務(wù)覆蓋率、開通率、開通數(shù)等指標(biāo)。