5月8日，資本邦獲悉，中科寒武紀(jì)科技股份有限公司(下稱“寒武紀(jì)”)回復(fù)科創(chuàng)板首輪問(wèn)詢。 圖片來(lái)源：上交所官網(wǎng)

　　在科創(chuàng)板首輪問(wèn)詢中，上交所主要關(guān)注寒武紀(jì)股權(quán)結(jié)構(gòu)、董監(jiān)高、業(yè)務(wù)、核心技術(shù)、財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)信息與管理層分析、風(fēng)險(xiǎn)揭示、其他事項(xiàng)等六大事項(xiàng)涉及主營(yíng)業(yè)務(wù)、市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)狀況、采購(gòu)、核心技術(shù)、技術(shù)授權(quán)、研發(fā)項(xiàng)目、職工薪酬、研發(fā)費(fèi)用、應(yīng)收賬款、存貨、無(wú)形資產(chǎn)、銀行理財(cái)產(chǎn)品、政府補(bǔ)助、募投項(xiàng)目等共計(jì)20個(gè)問(wèn)題。

　　具體看來(lái)，關(guān)于技術(shù)授權(quán)、委托開(kāi)發(fā)情況，與中科院的技術(shù)授權(quán)、委托開(kāi)發(fā)協(xié)議及人員兼職。根據(jù)申報(bào)材料，(1)發(fā)行人與中科院計(jì)算所簽署有《知識(shí)產(chǎn)權(quán)許可協(xié)議》，約定中科院計(jì)算所將其合法擁有的與“智能處理器與相關(guān)軟硬件系統(tǒng)”等相關(guān)技術(shù)的知識(shí)產(chǎn)權(quán)的所有權(quán)和使用權(quán)，以獨(dú)占許可的方式授予寒武紀(jì)有限使用，許可期限為永久;(2)2018年發(fā)行人委托中科院計(jì)算所參與研發(fā)BANG語(yǔ)言，雙方約定委托開(kāi)發(fā)金額為100.00萬(wàn)元，合同約定由中科院計(jì)算所授權(quán)發(fā)行人使用相關(guān)研發(fā)成果;(3)報(bào)告期內(nèi)尚有27名中科院計(jì)算所智能處理器中心員工在發(fā)行人處兼職，主要在公司擔(dān)任工程師，從事研發(fā)相關(guān)工作。發(fā)行人實(shí)際控制人陳天石及核心技術(shù)人員劉少禮2018年4月在中科院計(jì)算所辦理了離崗創(chuàng)業(yè)手續(xù)，2019年從中科院計(jì)算所離職。

　　鑒于此，上交所要求發(fā)行人說(shuō)明：(1)中科院計(jì)算所許可使用的知識(shí)產(chǎn)權(quán)在發(fā)行人產(chǎn)品中的具體應(yīng)用情況，是否涉及核心技術(shù)、產(chǎn)品;(2)委托研發(fā)的分工及各自發(fā)揮的作用，中科院計(jì)算所授權(quán)發(fā)行人使用研發(fā)成果的期限、是否為獨(dú)占許可，在發(fā)行人核心技術(shù)、產(chǎn)品中的運(yùn)用情況;(3)上述27人在發(fā)行人處及中科院計(jì)算所的任職情況，是否存在處級(jí)以上事業(yè)單位人員，是否符合事業(yè)單位人員兼職的相關(guān)規(guī)定;(4)中科院計(jì)算所對(duì)離崗創(chuàng)業(yè)人員、兼職人員在創(chuàng)業(yè)、兼職期間形成科技成果或知識(shí)產(chǎn)權(quán)的相關(guān)規(guī)定，上述人員目前取得研發(fā)成果的情況，相關(guān)成果歸屬于中科院計(jì)算所還是發(fā)行人;(5)結(jié)合前述技術(shù)授權(quán)、委托開(kāi)發(fā)協(xié)議及人員兼職情況，分析發(fā)行人是否對(duì)中科院計(jì)算所存在人員、技術(shù)上的依賴，并充分揭示相關(guān)風(fēng)險(xiǎn)。

　　寒武紀(jì)表示，中科院計(jì)算所許可公司使用的專利不涉及公司的核心技術(shù)。公司僅在寒武紀(jì)1A、寒武紀(jì)1H終端智能處理器IP產(chǎn)品和思元100云端智能芯片及加速卡產(chǎn)品中使用了“處理器數(shù)據(jù)傳輸機(jī)制”類專利。除上述專利外，公司未在產(chǎn)品中使用其他類中科院計(jì)算所許可使用的專利。報(bào)告期內(nèi)，公司基于研發(fā)與業(yè)務(wù)開(kāi)展需要使用相關(guān)專利技術(shù)，其中，2018年度確認(rèn)的授權(quán)費(fèi)為9.19萬(wàn)元，2019年度確認(rèn)授權(quán)費(fèi)為15.91萬(wàn)元，前述關(guān)聯(lián)交易參照中科院計(jì)算所慣例并由雙方協(xié)商定價(jià)。

　　公司曾于2018年委托中科院計(jì)算所參與研發(fā)BANG語(yǔ)言，公司委托中科院計(jì)算所參與BANG語(yǔ)言開(kāi)發(fā)的主要原因在于：

　　I、BANG語(yǔ)言相關(guān)代碼的開(kāi)發(fā)工作量大、開(kāi)發(fā)周期長(zhǎng)且需要投入大量的人力，公司為提升開(kāi)發(fā)速度、縮短開(kāi)發(fā)周期，將部分軟件開(kāi)發(fā)工作委托中科院計(jì)算所研發(fā)，具體由計(jì)算機(jī)體系結(jié)構(gòu)國(guó)家重點(diǎn)實(shí)驗(yàn)室下屬的編譯研究組實(shí)施;

　　II、公司委托開(kāi)發(fā)BANG語(yǔ)言相關(guān)代碼主要為軟件開(kāi)發(fā)工作，且委托研發(fā)相關(guān)代碼行數(shù)占BANG語(yǔ)言項(xiàng)目總代碼行數(shù)的比例較小，國(guó)內(nèi)具備同等技術(shù)能力參與類似軟件開(kāi)發(fā)工作的單位包括但不限于清華大學(xué)、北京大學(xué)、中國(guó)科技大學(xué)、上海交通大學(xué)、中國(guó)科學(xué)院軟件研究所等多所高校或研究機(jī)構(gòu);

　　III、公司委托開(kāi)發(fā)BANG語(yǔ)言相關(guān)代碼，需要利用公司自主研發(fā)和積累的技術(shù)文檔、軟件代碼、硬件平臺(tái)，并需在公司駐場(chǎng)工作，公司研發(fā)人員與中科院計(jì)算所編譯組研發(fā)人員較為熟悉，便于研發(fā)交流。經(jīng)過(guò)雙方協(xié)商一致，公司與中科院計(jì)算所于2018年共同簽訂《委托開(kāi)發(fā)合同》，相關(guān)委托研發(fā)工作于2018年度已經(jīng)完成。

　　公司委托中科院計(jì)算所承擔(dān)BANG語(yǔ)言研發(fā)的部分研發(fā)工作，合同約定中科院計(jì)算所承擔(dān)的主要研發(fā)工作內(nèi)容為BANG語(yǔ)言的規(guī)范的整體設(shè)計(jì)、編譯器的設(shè)計(jì)與實(shí)現(xiàn)、Linker&Loader的設(shè)計(jì)與實(shí)現(xiàn)、BANG語(yǔ)言的集成測(cè)試以及驗(yàn)收測(cè)試，并由公司與中科院計(jì)算所共同配合完成模塊的集成與測(cè)試。實(shí)際開(kāi)發(fā)過(guò)程中，前述技術(shù)模塊的設(shè)計(jì)、開(kāi)發(fā)、集成與測(cè)試由公司與中科院計(jì)算所共同完成，并于2018年底形成了編譯器CNCCV1.3.0版本和匯編器CNASV1.4.0版本，至此《委托開(kāi)發(fā)合同》約定的委托研發(fā)工作全部完成。BANG語(yǔ)言項(xiàng)目利用了公司自主研發(fā)和積累的技術(shù)文檔、軟件代碼、硬件平臺(tái)進(jìn)行開(kāi)發(fā)，構(gòu)建于公司研發(fā)的智能芯片之上，公司在BANG語(yǔ)言項(xiàng)目研發(fā)過(guò)程中處于主導(dǎo)地位。前述《委托開(kāi)發(fā)合同》履行完成后，公司對(duì)BANG語(yǔ)言及相關(guān)工具鏈組件持續(xù)發(fā)展、升級(jí)、迭代多個(gè)版本。截至2019年底，公司內(nèi)部已發(fā)布編譯器CNCCV2.3.0版本(累計(jì)開(kāi)發(fā)代碼行數(shù)70,934)、匯編器CNASV2.3.0版本(累計(jì)開(kāi)發(fā)代碼行數(shù)269,897)、調(diào)試器CNGDBV1.2.1版本(累計(jì)開(kāi)發(fā)代碼行數(shù)197,463)。在代碼貢獻(xiàn)度上，中科院計(jì)算所按照《委托開(kāi)發(fā)合同》約定為公司開(kāi)發(fā)的代碼累計(jì)22,528行，占BANG語(yǔ)言項(xiàng)目代碼總量的比例僅為4.20%。

　　如前所述，公司委托中科院計(jì)算所參與BANG語(yǔ)言相關(guān)代碼開(kāi)發(fā)主要為節(jié)省其人員投入、加速BANG語(yǔ)言開(kāi)發(fā)進(jìn)度，但公司對(duì)中科院計(jì)算所的相關(guān)研發(fā)工作不存在依賴性，主要在于：I、BANG語(yǔ)言項(xiàng)目構(gòu)建于公司研發(fā)的智能芯片之上，公司在BANG語(yǔ)言項(xiàng)目研發(fā)過(guò)程中處于主導(dǎo)地位;II、公司委托BANG語(yǔ)言相關(guān)代碼開(kāi)發(fā)的代碼行數(shù)占BANG語(yǔ)言項(xiàng)目總代碼行數(shù)的比例較小;III、公司委托開(kāi)發(fā)BANG語(yǔ)言相關(guān)代碼主要為軟件開(kāi)發(fā)工作，國(guó)內(nèi)具備同等技術(shù)能力參與類似軟件開(kāi)發(fā)工作的單位，委托開(kāi)發(fā)工作的可替代性較強(qiáng);IV、公司后續(xù)對(duì)BANG語(yǔ)言及相關(guān)工具鏈組件持續(xù)發(fā)展、升級(jí)、迭代，公司依據(jù)《委托開(kāi)發(fā)合同》有權(quán)使用由中科院計(jì)算所提供的所有開(kāi)發(fā)成果，并有權(quán)將開(kāi)發(fā)成果應(yīng)用于公司的商業(yè)用途。

　　關(guān)于陳云霽、蘇州寒武紀(jì)及南京艾溪，根據(jù)申報(bào)材料，陳云霽曾擔(dān)任寒武紀(jì)的“首席科學(xué)家”，在寒武紀(jì)兼職期間參與過(guò)公司部分研發(fā)工作，公司創(chuàng)立不久后即離開(kāi)公司，目前在中科院計(jì)算所擔(dān)任研究員、博士生導(dǎo)師。陳云霽、陳天石曾共同出資設(shè)立了上海涵武信息、蘇州寒武紀(jì)和南京艾溪三家公司，上海涵武信息于2018年1月注銷，蘇州寒武紀(jì)、南京艾溪分別于2018年12月和2019年3月被寒武紀(jì)收購(gòu)。蘇州寒武紀(jì)、南京艾溪自2015年設(shè)立以來(lái)未實(shí)際開(kāi)展業(yè)務(wù)。

　　上交所要求發(fā)行人說(shuō)明：(1)陳云霽在發(fā)行人處的兼職時(shí)間，參與的主要研發(fā)工作，對(duì)發(fā)行人核心技術(shù)、產(chǎn)品形成發(fā)揮的作用，離開(kāi)后是否仍對(duì)發(fā)行人進(jìn)行技術(shù)指導(dǎo)或合作;(2)蘇州寒武紀(jì)、南京艾溪未開(kāi)展業(yè)務(wù)但發(fā)行人仍進(jìn)行收購(gòu)的原因，相關(guān)資產(chǎn)、技術(shù)的接收情況。

　　寒武紀(jì)回復(fù)：經(jīng)中科院計(jì)算所同意，陳云霽曾參與籌備寒武紀(jì)有限的設(shè)立工作。寒武紀(jì)有限于2016年3月設(shè)立后至2016年11月期間，陳云霽曾擔(dān)任寒武紀(jì)董事職務(wù)，并擔(dān)任寒武紀(jì)有限首席科學(xué)家。自2016年11月起，陳云霽不再擔(dān)任寒武紀(jì)有限任何職務(wù)。

　　陳云霽于2016年3月至11月在寒武紀(jì)有限兼職期間，曾為公司智能芯片技術(shù)發(fā)展提供理論指導(dǎo)，所形成的部分技術(shù)成果被應(yīng)用于寒武紀(jì)1A處理器IP產(chǎn)品，但陳云霽并未直接參與產(chǎn)品技術(shù)研發(fā)的具體工作。自陳云霽2016年11月離職以來(lái)，公司終端、云端、邊緣端系列產(chǎn)品及基礎(chǔ)系統(tǒng)軟件平臺(tái)已經(jīng)歷多次迭代并發(fā)布多款產(chǎn)品，陳云霽未曾參與寒武紀(jì)后續(xù)產(chǎn)品以及用于該等產(chǎn)品的核心技術(shù)的研發(fā)工作，因此陳云霽對(duì)于寒武紀(jì)核心技術(shù)及主要產(chǎn)品的形成無(wú)重要作用。同時(shí)，陳云霽在寒武紀(jì)有限兼職期間參與的研發(fā)指導(dǎo)工作，均系利用寒武紀(jì)有限的資金和研發(fā)條件開(kāi)展，根據(jù)中科院計(jì)算所出具的書面文件，前述相關(guān)研發(fā)成果及專利權(quán)均歸屬于寒武紀(jì)有限，陳云霽不存在利用中科院計(jì)算所的研發(fā)成果申請(qǐng)專利、侵害中科院計(jì)算所知識(shí)產(chǎn)權(quán)權(quán)益的情況。

　　陳云霽自2016年11月從寒武紀(jì)有限離職后，作為中科院計(jì)算所研究員專職從事計(jì)算機(jī)體系結(jié)構(gòu)和機(jī)器學(xué)習(xí)方向的學(xué)術(shù)理論研究和基礎(chǔ)教學(xué)工作。根據(jù)中科院計(jì)算所的工作安排，陳云霽代表中科院計(jì)算所，就中科院計(jì)算所與寒武紀(jì)的黨建、科研等工作進(jìn)行聯(lián)絡(luò)和協(xié)作。自離職后，陳云霽未參與寒武紀(jì)產(chǎn)品技術(shù)的研發(fā)工作，也未對(duì)寒武紀(jì)進(jìn)行產(chǎn)品技術(shù)的指導(dǎo)。

　　蘇州寒武紀(jì)成立于2015年12月29日，寒武紀(jì)有限收購(gòu)蘇州寒武紀(jì)股權(quán)前，蘇州寒武紀(jì)的股東為陳云霽、陳天石，主營(yíng)業(yè)務(wù)為“智能芯片的研發(fā)、設(shè)計(jì)和銷售”。2019年3月，經(jīng)蘇州寒武紀(jì)股東會(huì)決議，寒武紀(jì)有限分別受讓陳云霽、陳天石所持蘇州寒武紀(jì)的相關(guān)股權(quán)。

　　蘇州寒武紀(jì)成立后至今未實(shí)際開(kāi)展經(jīng)營(yíng)活動(dòng)，寒武紀(jì)有限收購(gòu)蘇州寒武紀(jì)主要為解決同業(yè)競(jìng)爭(zhēng)問(wèn)題，并方便寒武紀(jì)有限未來(lái)在蘇州當(dāng)?shù)亻_(kāi)展可能的經(jīng)營(yíng)業(yè)務(wù)。南京艾溪成立于2015年5月12日，寒武紀(jì)有限收購(gòu)南京艾溪股權(quán)前，南京艾溪的股東為陳天石、陳云霽、錢誠(chéng)、李振，主營(yíng)業(yè)務(wù)為“智能芯片的研發(fā)、設(shè)計(jì)和銷售”。

　　2018年12月，經(jīng)南京艾溪股東會(huì)決議，寒武紀(jì)有限分別受讓陳云霽、陳天石、李振、錢誠(chéng)所持南京艾溪的相關(guān)股權(quán)。南京艾溪成立后至今未實(shí)際開(kāi)展經(jīng)營(yíng)活動(dòng)，寒武紀(jì)有限收購(gòu)南京艾溪主要為解決同業(yè)競(jìng)爭(zhēng)問(wèn)題，并方便寒武紀(jì)有限未來(lái)在南京當(dāng)?shù)亻_(kāi)展可能的經(jīng)營(yíng)業(yè)務(wù)。

　　根據(jù)中資資產(chǎn)評(píng)估有限公司出具的資產(chǎn)評(píng)估報(bào)告，截至評(píng)估基準(zhǔn)日2018年7月31日，蘇州寒武紀(jì)的主要資產(chǎn)為貨幣資金，負(fù)債主要系政府補(bǔ)助相關(guān)的遞延收益。寒武紀(jì)有限通過(guò)收購(gòu)陳云霽、陳天石所持蘇州寒武紀(jì)股權(quán)的方式取得蘇州寒武紀(jì)100.00%股權(quán)，自前述收購(gòu)?fù)瓿芍掌穑K州寒武紀(jì)的資產(chǎn)、負(fù)債均納入寒武紀(jì)有限合并報(bào)表范圍，寒武紀(jì)有限收購(gòu)蘇州寒武紀(jì)股權(quán)不涉及對(duì)蘇州寒武紀(jì)其他資產(chǎn)、技術(shù)進(jìn)行接收的情況。

　　根據(jù)中資資產(chǎn)評(píng)估有限公司出具的資產(chǎn)評(píng)估報(bào)告，截至評(píng)估基準(zhǔn)日2018年7月31日，南京艾溪擁有的主要資產(chǎn)為貨幣資金和其他應(yīng)收款，負(fù)債主要系政府補(bǔ)助相關(guān)的遞延收益和應(yīng)交稅費(fèi)。寒武紀(jì)有限通過(guò)收購(gòu)陳云霽、陳天石、李振、錢誠(chéng)所持南京艾溪股權(quán)的方式取得南京艾溪100.00%股權(quán)，自前述收購(gòu)?fù)瓿芍掌穑暇┌馁Y產(chǎn)、負(fù)債均納入公司合并報(bào)表范圍，寒武紀(jì)有限收購(gòu)南京艾溪股權(quán)不涉及對(duì)南京艾溪其他資產(chǎn)、技術(shù)進(jìn)行接收的情況。

　　招股說(shuō)明書披露，核心技術(shù)人員梁軍曾就職于華為技術(shù)有限公司、深圳市海思半導(dǎo)體有限公司，2017年起為發(fā)行人服務(wù)，現(xiàn)任公司副總經(jīng)理兼首席技術(shù)官。請(qǐng)發(fā)行人說(shuō)明：梁軍是否存在違反原任職單位關(guān)于競(jìng)業(yè)禁止、保密協(xié)議約定的情形，發(fā)行人核心技術(shù)、產(chǎn)品的研發(fā)是否涉及其原任職單位的技術(shù)成果，是否存在糾紛或潛在糾紛。

　　寒武紀(jì)回復(fù)：梁軍曾先后就職于華為技術(shù)有限公司、深圳市海思半導(dǎo)體有限公司(以下簡(jiǎn)稱“華為海思”)。2017年9月梁軍自華為海思離職時(shí)，梁軍曾與華為海思簽訂《競(jìng)業(yè)限制協(xié)議》但未曾簽署保密協(xié)議。根據(jù)前述《競(jìng)業(yè)限制協(xié)議》，梁軍自華為海思離職后12個(gè)月內(nèi)，其不得在協(xié)議中明確約定的從事同類移動(dòng)終端芯片產(chǎn)品且與華為海思及其關(guān)聯(lián)公司具有競(jìng)爭(zhēng)關(guān)系的單位中工作，協(xié)議中已明確了上述競(jìng)業(yè)限制范圍所包括的具體企業(yè)名稱，但寒武紀(jì)不屬于該《競(jìng)業(yè)限制協(xié)議》約定的限制范圍。梁軍自華為海思離職后12個(gè)月內(nèi)，已按照《競(jìng)業(yè)限制協(xié)議》的約定定期向華為海思報(bào)備其任職情況。截至本回復(fù)出具之日，梁軍不存在與華為海思因《競(jìng)業(yè)限制協(xié)議》簽訂、履行而產(chǎn)生的訴訟糾紛。

　　因此，梁軍自華為海思離職時(shí)曾與華為海思簽訂《競(jìng)業(yè)限制協(xié)議》但未曾簽訂保密協(xié)議，前述《競(jìng)業(yè)限制協(xié)議》并未限制梁軍在寒武紀(jì)任職。梁軍不存在違反原任職單位關(guān)于競(jìng)業(yè)禁止、保密協(xié)議約定的情形。

　　公司核心技術(shù)相關(guān)的專利均已申請(qǐng)專利權(quán)或正在申請(qǐng)專利權(quán)，截至本回復(fù)出具之日，寒武紀(jì)、梁軍不存在因侵犯華為海思知識(shí)產(chǎn)權(quán)而產(chǎn)生的糾紛或潛在糾紛。因此，公司核心技術(shù)、產(chǎn)品的研發(fā)不涉及梁軍原任職單位的技術(shù)成果，不存在糾紛或潛在糾紛。

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