6月18日，資本邦獲悉，安信證券向證監(jiān)局提交寧波星源卓鎂技術(shù)股份有限公司首次公開發(fā)行股票并上市輔導(dǎo)工作總結(jié)報告。

　　根據(jù)中國證券監(jiān)督管理委員會(以下簡稱“中國證監(jiān)會”)《證券發(fā)行上市保薦業(yè)務(wù)管理辦法》、《創(chuàng)業(yè)板首次公開發(fā)行股票注冊管理辦法(試行)》、《深圳證券交易所創(chuàng)業(yè)板股票上市規(guī)則(2020

　　年修訂)》、中國證監(jiān)會寧波監(jiān)管局《關(guān)于印發(fā)寧波轄區(qū)首次公開發(fā)行股票并上市輔導(dǎo)監(jiān)管工作指引的通知》等首次公開發(fā)行股票輔導(dǎo)工作的相關(guān)規(guī)定，安信證券擔(dān)任星源卓鎂首次公開發(fā)行股票并上市輔導(dǎo)機構(gòu)，并已于2018

　　年 5

　　月向證監(jiān)局報送了星源卓鎂首次公開發(fā)行股票輔導(dǎo)備案申請材料，獲得貴局正式受理。根據(jù)《輔導(dǎo)協(xié)議》的約定，安信證券自公司輔導(dǎo)登記日(2018年5月17日)起成立專門的輔導(dǎo)工作小組，在貴局的悉心指導(dǎo)和其他中介機構(gòu)的密切配合下，輔導(dǎo)機構(gòu)完成了本次輔導(dǎo)工作。

　　輔導(dǎo)過程中，星源卓鎂與安信證券輔導(dǎo)工作小組配合密切，積極參與并推進具體輔導(dǎo)工作。星源卓鎂能夠及時提供輔導(dǎo)工作小組所需要的各種文件資料;有效組織接受輔導(dǎo)人員參與集中授課;有效建立并完善符合現(xiàn)代企業(yè)制度要求的公司治理結(jié)構(gòu);針對輔導(dǎo)機構(gòu)提出的問題，及時安排專業(yè)人員予以解答和說明;對輔導(dǎo)機構(gòu)提出的整改建議給予高度重視，積極推進整改工作的落實。在輔導(dǎo)期間，星源卓鎂未發(fā)生不接受輔導(dǎo)意見的情況，安信證券認為星源卓鎂參與、配合輔導(dǎo)工作的總體情況良好。

　　輔導(dǎo)總結(jié)報告顯示，寧波星源卓鎂技術(shù)對第一大客戶的銷售收入占比較高。公司存在對第一大客戶銷售收入占比較高情形，對公司的生產(chǎn)經(jīng)營產(chǎn)生一定影響。輔導(dǎo)機構(gòu)建議公司加強客戶開拓力度，分散客戶較為集中的經(jīng)營風(fēng)險。公司管理層對上述建議高度重視，在積極開拓德國、加拿大、波蘭等海外地區(qū)新客戶的同時，亦開始向國內(nèi)市場滲透，目前客戶開發(fā)已初見成效，產(chǎn)品結(jié)構(gòu)得到優(yōu)化。由于部分新產(chǎn)品開發(fā)項目仍未達到量產(chǎn)階段，公司第一大客戶的收入占比仍然較高。隨著市場開拓的持續(xù)投入以及新產(chǎn)品逐漸釋放收入，公司對第一大客戶的銷售收入占比有望進一步降低。

　　寧波星源卓鎂技術(shù)還面臨中美貿(mào)易戰(zhàn)加征關(guān)稅的相關(guān)風(fēng)險。資本邦了解到，公司產(chǎn)品以外銷為主，其中以銷往美國地區(qū)的占比最大。2018

　　年起，美國與中國的貿(mào)易爭端加劇，2019 年 5 月，公司的主要產(chǎn)品對美國出口關(guān)稅稅率提升至

　　25%，導(dǎo)致公司部分產(chǎn)品降價，對利潤水平產(chǎn)生了一定的影響。根據(jù)輔導(dǎo)人員的建議，公司已積極開拓除美國以外的其他市場。2019

　　年公司在德國、加拿大、波蘭以及國內(nèi)市場均獲得了新客戶訂單。

　　輔導(dǎo)對象完成股份制改制后，部分資產(chǎn)的所有權(quán)仍登記在原有限公司名下，輔導(dǎo)人員發(fā)現(xiàn)后及時督促輔導(dǎo)對象推進資產(chǎn)權(quán)屬變更登記工作，確保輔導(dǎo)對象相關(guān)資產(chǎn)的完整性。

　　整體上，安信證券認為，星源卓鎂不存在影響發(fā)行上市的重大問題。輔導(dǎo)機構(gòu)認為，星源卓鎂已建立符合現(xiàn)代企業(yè)制度要求的公司治理結(jié)構(gòu);在業(yè)務(wù)、資產(chǎn)、人員、財務(wù)、機構(gòu)獨立等方面獨立完整，主營業(yè)務(wù)突出;能夠合法使用與生產(chǎn)經(jīng)營相關(guān)的資產(chǎn);建立并完善了規(guī)范的內(nèi)部決策和控制制度;建立健全了公司財務(wù)會計管理體系;形成了明確的業(yè)務(wù)發(fā)展目標和未來發(fā)展規(guī)劃，并制定了可行的募集資金投資項目實施規(guī)劃;其董事、監(jiān)事和高級管理人員已理解發(fā)行上市有關(guān)法律法規(guī)、證券市場規(guī)范運作和信息披露的要求，樹立了較強的法制觀念和誠信意識;星源卓鎂具備首次公開發(fā)行股票的基本條件，適合發(fā)行上市。

　　資本邦了解到，公開資料顯示，寧波星源卓鎂技術(shù)股份有限公司位與“中國壓鑄模具之鄉(xiāng)”一一寧波北侖，前身為2003年創(chuàng)建的寧波星源機械有限公司，為“國家高新技術(shù)企業(yè)”、并獲“中國壓鑄模具重點骨干企業(yè)”榮譽稱號。星源公司是一家專業(yè)從事鎂合金、鋁合金壓鑄生產(chǎn)、精密機械加工，模具設(shè)計與制造的企業(yè)。產(chǎn)品種類涉及汽車照明燈支架、各類散熱架，汽車扶手骨架，座椅骨架，車頂系統(tǒng)結(jié)構(gòu)件，中控臺骨架等各類壓鑄件，汽車水泵，油泵鋁合金壓鑄件等領(lǐng)域。

　　頭圖來源：123RF

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