【申購(gòu)要求】

　　1. 請(qǐng)問(wèn)參與精選層新股申購(gòu)的資質(zhì)取得步驟是什么?

　　答：網(wǎng)上申購(gòu)的投資者需開(kāi)通新三板精選層交易權(quán)限。網(wǎng)下申購(gòu)的投資者需滿(mǎn)足以下條件：

　　第一，已經(jīng)在證券業(yè)協(xié)會(huì)注冊(cè)為網(wǎng)下投資者、網(wǎng)下配售對(duì)象;第二，向證券業(yè)協(xié)會(huì)申請(qǐng)開(kāi)通新三板網(wǎng)下詢(xún)價(jià)權(quán)限，即補(bǔ)充完善兩欄信息，已經(jīng)在協(xié)會(huì)注冊(cè)為網(wǎng)下投資者的，進(jìn)入證券業(yè)協(xié)會(huì)網(wǎng)下投資者管理系統(tǒng)，填報(bào)信息項(xiàng)已經(jīng)增加了兩欄，全國(guó)股轉(zhuǎn)系統(tǒng)賬戶(hù)名稱(chēng)、證券賬戶(hù)號(hào)，將參與新三板公開(kāi)發(fā)行打新的證券賬戶(hù)號(hào)和名稱(chēng)填進(jìn)去。尚未在協(xié)會(huì)注冊(cè)的，在向協(xié)會(huì)申請(qǐng)注冊(cè)的信息中包含這兩列內(nèi)容。第三，在全國(guó)股轉(zhuǎn)公司開(kāi)通精選層交易權(quán)限。

　　2.個(gè)人投資者可以參與網(wǎng)下申購(gòu)嗎?有什么要求呢?

　　答：個(gè)人投資者可以參與網(wǎng)下申購(gòu)。參與網(wǎng)下申購(gòu)的投資者需要在證券業(yè)協(xié)會(huì)注冊(cè)并在協(xié)會(huì)開(kāi)通新三板網(wǎng)下詢(xún)價(jià)權(quán)限，還需要取得全國(guó)股轉(zhuǎn)公司精選層交易權(quán)限(具體要求參考問(wèn)題1)。

　　3.針對(duì)網(wǎng)下申購(gòu)的投資者，是否設(shè)置市值要求?

　　答：針對(duì)網(wǎng)下投資者目前不設(shè)置市值和持倉(cāng)要求，但是投資者需要關(guān)注發(fā)行人的信息披露文件，查看相關(guān)信息披露文件針對(duì)網(wǎng)下投資者是否設(shè)置其他要求。

　　【申購(gòu)平臺(tái)】

　　4.投資者通過(guò)什么平臺(tái)參與網(wǎng)下新股申購(gòu)?

　　答：投資者委托券商，通過(guò)全國(guó)股轉(zhuǎn)公司交易系統(tǒng)參與申購(gòu)。

　　【規(guī)則適用】

　　5.如何理解《承銷(xiāo)實(shí)施細(xì)則》第九條規(guī)定的“同一網(wǎng)下投資者全部報(bào)價(jià)中的不同擬申購(gòu)價(jià)格不得超過(guò)三個(gè)”?

　　答：機(jī)構(gòu)投資者適用本條款，例如某一基金公司旗下有10支公募基金作為配售對(duì)象進(jìn)行報(bào)價(jià)，但是最多只能報(bào)三個(gè)不同的價(jià)格。

　　6.未參與詢(xún)價(jià)的投資者是否可以直接參與該股票的新股申購(gòu)?

　　答：未參與詢(xún)價(jià)的投資者可以通過(guò)網(wǎng)上參與新股申購(gòu)。

　　7.詢(xún)價(jià)未入圍的投資者是否可以參與該股票的新股申購(gòu)?

　　答：詢(xún)價(jià)未入圍的投資者不可以參與該股票的新股申購(gòu)。

　　8.詢(xún)價(jià)入圍但未申購(gòu)對(duì)投資者有何影響?

　　答：詢(xún)價(jià)入圍但未申購(gòu)的投資者將被列入證券業(yè)協(xié)會(huì)黑名單，投資者被列入黑名單期間不得參與科創(chuàng)板、主板、中小板、創(chuàng)業(yè)板首次公開(kāi)發(fā)行股票及全國(guó)股轉(zhuǎn)系統(tǒng)股票向不特定合格投資者公開(kāi)發(fā)行項(xiàng)目的網(wǎng)下詢(xún)價(jià)及申購(gòu)。具體要求詳見(jiàn)中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)《關(guān)于網(wǎng)下投資者參與全國(guó)股轉(zhuǎn)系統(tǒng)股票向不特定合格投資者公開(kāi)發(fā)行相關(guān)業(yè)務(wù)規(guī)則適用的通知》(中證協(xié)發(fā)〔2020〕34號(hào))。

　　9.關(guān)于《承銷(xiāo)實(shí)施細(xì)則》第十一條規(guī)定“網(wǎng)上投資者進(jìn)行申購(gòu)時(shí)，申購(gòu)股數(shù)不得超過(guò)網(wǎng)上初始發(fā)行量的5%，如超過(guò)則該筆申購(gòu)無(wú)效?！闭?qǐng)問(wèn)5%的限制是只針對(duì)于詢(xún)價(jià)方式下的網(wǎng)上申購(gòu)還是所有方式下的網(wǎng)上申購(gòu)?

　　答：適用于所有方式下的網(wǎng)上申購(gòu)。具體申購(gòu)數(shù)量上限需查看發(fā)行人與承銷(xiāo)商在全國(guó)股轉(zhuǎn)公司官網(wǎng)披露的《股票向不特定合格投資者公開(kāi)發(fā)行并在精選層掛牌發(fā)行公告》。

　　【免責(zé)聲明：本欄目?jī)H作為投資者教育用途，不構(gòu)成任何投資建議。任何機(jī)構(gòu)或個(gè)人據(jù)此做出的任何投資決定或投資行為，風(fēng)險(xiǎn)自擔(dān)。全國(guó)股轉(zhuǎn)公司對(duì)本欄目提供的內(nèi)容力求準(zhǔn)確、完整和及時(shí)，但并不對(duì)其準(zhǔn)確性、完整性和及時(shí)性做任何保證，對(duì)因其引發(fā)的損失不承擔(dān)法律責(zé)任?！?/p>

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