2020年6月，全國股轉(zhuǎn)公司共對1宗違規(guī)行為給予紀律處分;對114宗違規(guī)行為采取自律監(jiān)管措施，其中95宗違規(guī)行為被采取口頭警示的自律監(jiān)管措施，19宗違規(guī)行為被采取書面形式的自律監(jiān)管措施。具體事項如下：

　　一、紀律處分情況

　　北京太一云技術(shù)股份有限公司(以下簡稱太一云)控股股東、實際控制人、董事長鄧迪，在2020年2月6日至4月30日期間，使用其賬戶及與其涉嫌關(guān)聯(lián)的賬戶在參與掛牌公司“太一云”交易的過程中，申報價格明顯偏離該證券行情揭示的最近成交價，影響“太一云”股票收盤價，股票市值從2.69億元上升至6.68億元。鄧迪對上述違規(guī)負有責(zé)任。上述行為違反了《全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)股票交易規(guī)則》、《全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)異常交易監(jiān)控細則(試行)》、《全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)掛牌公司治理規(guī)則》及《全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)業(yè)務(wù)規(guī)則(試行)》的相關(guān)規(guī)定。我司根據(jù)有關(guān)規(guī)定，對鄧迪給予公開譴責(zé)的紀律處分。

　　二、采取書面自律監(jiān)管措施情況

　　6月被采取書面自律監(jiān)管措施的違規(guī)行為包括信息披露違規(guī)、公司治理違規(guī)、權(quán)益變動違規(guī)和其他違規(guī)等四類。

　　信息披露違規(guī)事項方面，一是掛牌公司未及時披露應(yīng)披露的重大信息，如重大訴訟信息，任一股東所持掛牌公司5%以上股份被質(zhì)押、凍結(jié)信息;二是收購人未及時披露收購報告書、財務(wù)顧問專業(yè)意見和法律意見書;三是掛牌公司披露的年度報告存在重大會計差錯;四是掛牌公司相關(guān)責(zé)任主體在股票發(fā)行過程中與發(fā)行對象簽訂的協(xié)議涉及特殊投資條款，且未配合履行相關(guān)信息披露義務(wù);五是掛牌公司相關(guān)責(zé)任主體存在股份代持行為，導(dǎo)致掛牌公司股權(quán)不明晰，信息披露不規(guī)范;六是掛牌公司未按時回復(fù)問詢函。

　　公司治理違規(guī)事項方面，一是掛牌公司對外提供擔保，未及時履行審議程序及信息披露義務(wù);二是掛牌公司在披露認購公告前安排發(fā)行對象繳納認購款。

　　權(quán)益變動違規(guī)事項方面，主要是投資者及其一致行動人擁有權(quán)益的股份達到掛牌公司已發(fā)行股份的10%后，其擁有權(quán)益的股份每增加或減少達5%的整數(shù)倍時未暫停交易。

　　其他違規(guī)事項方面，主要是個別網(wǎng)下投資者參與公開發(fā)行股票網(wǎng)下詢價時，未按照主承銷商要求提交網(wǎng)下投資者資格審核資料，在明知不符合報價資格的情況下，仍通過交易系統(tǒng)報出極端低價0.01元/股，違反《全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)向不特定合格投資者公開發(fā)行與承銷管理細則(試行)》第16條“網(wǎng)下投資者應(yīng)當遵循獨立、客觀、誠信的原則報價，不得協(xié)商報價或者故意壓低、抬高價格”等有關(guān)規(guī)定，惡意干擾詢價過程。

　　為提升新三板市場運行質(zhì)量和市場主體規(guī)范化運作水平，全國股轉(zhuǎn)公司認真履行一線監(jiān)管職責(zé)，持續(xù)強化自律監(jiān)管，對違規(guī)行為堅決采取監(jiān)管措施，切實保護投資者合法權(quán)益，保障市場健康發(fā)展。

　　頭圖來源：圖蟲

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