2020年7月，全國股轉(zhuǎn)公司共對1宗違規(guī)行為給予紀(jì)律處分；對155宗違規(guī)行為采取自律監(jiān)管措施，其中134宗違規(guī)行為被采取口頭警示的自律監(jiān)管措施，21宗違規(guī)行為被采取書面形式的自律監(jiān)管措施。具體事項如下：

　　一、紀(jì)律處分情況

　　虹越花卉股份有限公司(以下簡稱虹越花卉)未能于2019年8月31日前披露2019年半年度報告，構(gòu)成信息披露違規(guī)。對于掛牌公司違規(guī)行為，時任董事長江勝德未能忠實、勤勉地履行職責(zé)，負(fù)有主要責(zé)任。上述行為違反了《全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)業(yè)務(wù)規(guī)則(試行)》及《全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)掛牌公司信息披露規(guī)則》的相關(guān)規(guī)定。我司根據(jù)有關(guān)規(guī)定，對虹越花卉、江勝德給予公開譴責(zé)的紀(jì)律處分。

　　二、采取書面自律監(jiān)管措施情況

　　7月被采取書面自律監(jiān)管措施的違規(guī)行為包括信息披露違規(guī)和公司治理違規(guī)兩類。

　　信息披露違規(guī)事項方面，一是掛牌公司未及時披露應(yīng)披露的重大信息，如重大訴訟信息，任一股東所持掛牌公司5%以上股份被質(zhì)押、凍結(jié)信息，董事長、高級管理人員無法履職的信息；二是收購人未及時披露收購報告書、財務(wù)顧問專業(yè)意見和法律意見書，未通知掛牌公司，且存在不得收購公眾公司情形；三是掛牌公司披露的年度報告存在重大會計差錯；四是掛牌公司進(jìn)行權(quán)益分派未按照有關(guān)規(guī)定在股權(quán)登記日前披露權(quán)益分派實施公告；五是掛牌公司未按時回復(fù)問詢函；六是掛牌公司相關(guān)責(zé)任主體存在股份代持行為，導(dǎo)致掛牌公司股權(quán)不明晰，信息披露不規(guī)范；七是掛牌公司持股5%以上股東未在減持首次賣出前15個交易日預(yù)先披露減持計劃，違反了精選層掛牌公司持股5%以上股東計劃減持股份的信息披露要求。

　　公司治理違規(guī)事項方面，一是掛牌公司控股股東、實際控制人及其控制的企業(yè)占用掛牌公司資金，掛牌公司未及時履行信息披露義務(wù)；二是掛牌公司對外提供擔(dān)保，未及時履行審議程序及信息披露義務(wù)；三是掛牌公司關(guān)聯(lián)交易未及時履行審議程序及信息披露義務(wù)；四是掛牌公司控股股東、第一大股東在公司年度報告公告前30日內(nèi)買賣本公司股票。