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　　2020年8月，全國(guó)股轉(zhuǎn)公司共對(duì)1宗違規(guī)行為給予紀(jì)律處分；對(duì)101宗違規(guī)行為采取自律監(jiān)管措施，其中78宗違規(guī)行為被采取口頭警示的自律監(jiān)管措施，23宗違規(guī)行為被采取書面形式的自律監(jiān)管措施。具體事項(xiàng)如下：

　　一、紀(jì)律處分情況

　　長(zhǎng)虹塑料集團(tuán)英派瑞塑料股份有限公司(以下簡(jiǎn)稱英派瑞)在2017年至2019年期間，為控股股東長(zhǎng)虹塑料集團(tuán)有限公司(以下簡(jiǎn)稱長(zhǎng)虹塑料集團(tuán))拆出資金共計(jì)5025萬元，為實(shí)際控制人鄭元和控制的企業(yè)拆出資金共計(jì)200萬元，上述資金往來日占用最高額為3385萬元，占掛牌公司上一年期末經(jīng)審計(jì)凈資產(chǎn)的9.29%。針對(duì)上述資金往來，英派瑞未及時(shí)履行信息披露義務(wù)，長(zhǎng)虹塑料集團(tuán)占用掛牌公司資金，鄭元和作為實(shí)際控制人、董事長(zhǎng)未能勤勉盡責(zé)。上述行為違反了《全國(guó)中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)業(yè)務(wù)規(guī)則(試行)》《全國(guó)中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)掛牌公司治理規(guī)則》《全國(guó)中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)掛牌公司信息披露規(guī)則》的相關(guān)規(guī)定。我司根據(jù)有關(guān)規(guī)定，對(duì)英派瑞、長(zhǎng)虹塑料集團(tuán)、鄭元和給予通報(bào)批評(píng)的紀(jì)律處分。

　　二、采取書面自律監(jiān)管措施情況

　　8月被采取書面自律監(jiān)管措施的違規(guī)行為包括信息披露違規(guī)、公司治理違規(guī)和權(quán)益變動(dòng)違規(guī)三類。

　　信息披露違規(guī)事項(xiàng)方面，一是掛牌公司未及時(shí)披露應(yīng)披露的重大信息，如重大訴訟、仲裁信息，任一股東所持掛牌公司5%以上股份被質(zhì)押、凍結(jié)信息，實(shí)際控制人被列入失信被執(zhí)行人信息，收購(gòu)事項(xiàng)終止的信息；二是收購(gòu)人未及時(shí)披露收購(gòu)報(bào)告書、財(cái)務(wù)顧問專業(yè)意見和法律意見書；三是掛牌公司定期報(bào)告財(cái)務(wù)信息披露不真實(shí)；四是掛牌公司進(jìn)行權(quán)益分派未按照有關(guān)規(guī)定在股權(quán)登記日前披露權(quán)益分派實(shí)施公告；五是掛牌公司未按時(shí)回復(fù)問詢函；六是掛牌公司相關(guān)責(zé)任主體存在股份代持行為，導(dǎo)致掛牌公司股權(quán)不明晰，信息披露不規(guī)范。

　　公司治理違規(guī)事項(xiàng)方面，一是掛牌公司控股股東、實(shí)際控制人及其控制的企業(yè)占用掛牌公司資金，掛牌公司未及時(shí)履行信息披露義務(wù)；二是掛牌公司對(duì)外提供擔(dān)保，未及時(shí)履行審議程序及信息披露義務(wù)；三是掛牌公司未按相關(guān)制度要求管理和使用公章，未能建立健全公司治理及內(nèi)部控制機(jī)制；四是掛牌公司未有效配合主辦券商持續(xù)督導(dǎo)工作。

　　權(quán)益變動(dòng)違規(guī)事項(xiàng)方面，主要是投資者及其一致行動(dòng)人擁有權(quán)益的股份達(dá)到掛牌公司已發(fā)行股份的10%后，其擁有權(quán)益的股份每增加或減少達(dá)5%的整數(shù)倍時(shí)未暫停交易。

　　為提升新三板市場(chǎng)運(yùn)行質(zhì)量和市場(chǎng)主體規(guī)范化運(yùn)作水平，全國(guó)股轉(zhuǎn)公司認(rèn)真履行一線監(jiān)管職責(zé)，持續(xù)強(qiáng)化自律監(jiān)管，對(duì)違規(guī)行為堅(jiān)決采取監(jiān)管措施，切實(shí)保護(hù)投資者合法權(quán)益，保障市場(chǎng)健康發(fā)展。