市場(chǎng)焦點(diǎn)：

　　1丨證監(jiān)會(huì)副主席閻慶民：正在制定新三板精選層轉(zhuǎn)板上市相關(guān)規(guī)則

　　10月18日，證監(jiān)會(huì)副主席閻慶民在國(guó)新辦新聞發(fā)布會(huì)上表示，下一步，證監(jiān)會(huì)將認(rèn)真落實(shí)好實(shí)施方案和首批綜合改革授權(quán)事項(xiàng)清單中涉及資本市場(chǎng)的任務(wù)，可以總結(jié)為“五個(gè)著力”：

　　一是著力優(yōu)化已經(jīng)實(shí)施注冊(cè)制的創(chuàng)業(yè)板的服務(wù)功能，更好地發(fā)揮創(chuàng)業(yè)板對(duì)成長(zhǎng)型創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)企業(yè)的服務(wù)，為存量市場(chǎng)改革積累經(jīng)驗(yàn)。

　　二是著力支持深交所深化板塊改革，建設(shè)優(yōu)質(zhì)創(chuàng)新資本中心和世界一流交易所。

　　三是著力支持新三板精選層掛牌企業(yè)轉(zhuǎn)板上市。目前已就新三板精選層向科創(chuàng)板、創(chuàng)業(yè)板轉(zhuǎn)板上市發(fā)布了指導(dǎo)意見(jiàn)，正在制定相關(guān)規(guī)則，為多層次資本市場(chǎng)打開(kāi)有機(jī)聯(lián)系的通道。

　　四是著力穩(wěn)步擴(kuò)大股票期權(quán)試點(diǎn)，更好地滿足投資者的風(fēng)險(xiǎn)管理需求，同時(shí)為實(shí)現(xiàn)創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)創(chuàng)意產(chǎn)業(yè)的長(zhǎng)期激勵(lì)做好制度安排。

　　五是著力提高私募基金管理人和產(chǎn)品登記備案的透明度和效率，為私募行業(yè)發(fā)展創(chuàng)造良好環(huán)境，特別是支持科技與金融的深度融合，更有力地推動(dòng)深圳向更高水平、更高層次的目標(biāo)發(fā)展。

　　2丨未按期編制并披露年報(bào)，156家新三板掛牌公司被公開(kāi)譴責(zé)

　　據(jù)股轉(zhuǎn)10月16日發(fā)布消息顯示，今年9月，全國(guó)股轉(zhuǎn)公司對(duì)未按期披露定期報(bào)告的156家掛牌公司和相關(guān)責(zé)任主體及4宗其他違規(guī)行為給予紀(jì)律處分；對(duì)103宗違規(guī)行為采取自律監(jiān)管措施，其中83宗違規(guī)行為被采取口頭警示、要求提交書(shū)面承諾的自律監(jiān)管措施，20宗違規(guī)行為被采取書(shū)面形式的自律監(jiān)管措施。

　　全國(guó)股轉(zhuǎn)公司表示，有156家掛牌公司未在2020年4月30日前編制并披露2019年年度報(bào)告，且未根據(jù)《關(guān)于做好掛牌公司等2019年年度報(bào)告審計(jì)與披露工作有關(guān)事項(xiàng)的通知》的要求發(fā)布延期披露年度報(bào)告的臨時(shí)公告及主辦券商和會(huì)計(jì)師事務(wù)所的專(zhuān)項(xiàng)意見(jiàn)。全國(guó)股轉(zhuǎn)公司根據(jù)有關(guān)規(guī)定，對(duì)156家掛牌公司及其時(shí)任董事長(zhǎng)給予公開(kāi)譴責(zé)的紀(jì)律處分。

　　3丨精選層一周成交額共11億元

　　本周，32只精選層股票成交明顯有所回升，總成交額11億元，較最近一個(gè)完整交易周(9月21日至25日)增長(zhǎng)267%。

　　個(gè)股方面，貝特瑞、連城數(shù)控、翰博高新3股周成交額過(guò)1億元，其中，貝特瑞2.14億元位居第一；連城數(shù)控成交1.62億元排第二；翰博高新成交1.1億元排第三。

　　其余股票周成交額均在1億元以下。同享科技等3股成交額在5000萬(wàn)元至1億元之間；創(chuàng)遠(yuǎn)儀器、穎泰生物等7股在2000萬(wàn)元至5000萬(wàn)元之間，富士達(dá)、潤(rùn)農(nóng)節(jié)水等15股在1000至2000萬(wàn)元；中航泰達(dá)等4股均在1000萬(wàn)元以下。

　　4丨精選層一周漲跌幅：32股普漲

　　本周精選層個(gè)股走勢(shì)方面，5個(gè)交易日累計(jì)下來(lái)，32只股票普漲。

　　漲幅最大的是翰博高新，股價(jià)從43.3元/股漲到51.02元/股，上漲17.83%。

　　其次，永順生物、艾融軟件等4股，漲幅也均在10%以上，微創(chuàng)光電、三友科技等13股漲幅在5%至10%之間，大唐藥業(yè)、國(guó)源科技等14股漲幅在5%以下。

　　截至10月16日，首批32只股票最新股價(jià)與發(fā)行價(jià)相比，15只上漲，17只破發(fā)。破發(fā)股數(shù)量有所減少。

　　5丨19家創(chuàng)新層公司面臨降層風(fēng)險(xiǎn)

　　今年5月開(kāi)始，全國(guó)股轉(zhuǎn)公司進(jìn)行新三板市場(chǎng)分層定期調(diào)整，截至7月底，三批調(diào)整工作完成。不過(guò)有部分公司開(kāi)始面臨降層的風(fēng)險(xiǎn)。

　　據(jù)不完全統(tǒng)計(jì)，自2020年6月以來(lái)，有19家創(chuàng)新層公司面臨降層風(fēng)險(xiǎn)。其中有部分公司在前幾年晉層，比如星和眾工、鐵血科技等，而晶淼材料、飛博共創(chuàng)則是今年5月剛進(jìn)入創(chuàng)新層，就開(kāi)始面臨降層風(fēng)險(xiǎn)。甚至還有一小部分公司長(zhǎng)期面臨降層風(fēng)險(xiǎn)。

　　據(jù)悉，19家公司面臨降層風(fēng)險(xiǎn)的原因主要有4個(gè)。

　　一是其中10家公司均因?yàn)椤斑B續(xù)60個(gè)交易日，股票每日收盤(pán)價(jià)均低于每股面值”而面臨降層風(fēng)險(xiǎn)，數(shù)量最多，有星和眾工、約克動(dòng)漫、智明恒等；二是“連續(xù)60個(gè)交易日，符合全國(guó)股轉(zhuǎn)系統(tǒng)創(chuàng)新層投資者適當(dāng)性條件的合格投資者人數(shù)均少于50人”，有4家公司，有傳視影視、金乙昌、飛博共創(chuàng)等；三是市值低于2億元和未按期披露財(cái)報(bào)的，分別有2家公司。四是還有2家公司則有多項(xiàng)可能觸發(fā)降層的情形，中悅科技分別存在未按期披露財(cái)報(bào)、市值低于2億元和每日收盤(pán)價(jià)低于1元3個(gè)風(fēng)險(xiǎn)。

　　公司焦點(diǎn)：

　　1丨亞奧科技轉(zhuǎn)換賽道沖擊精選層，已提交擬調(diào)整輔導(dǎo)申報(bào)板塊說(shuō)明

　　近日，新三板創(chuàng)新層公司亞奧科技宣布沖擊A股的目標(biāo)轉(zhuǎn)為沖擊精選層，輔導(dǎo)機(jī)構(gòu)南京證券已于9月10日向江蘇證監(jiān)局提交了擬調(diào)整輔導(dǎo)申報(bào)板塊說(shuō)明。

　　2017年11月，亞奧科技向江蘇證監(jiān)局報(bào)送了上市輔導(dǎo)備案申請(qǐng)材料，輔導(dǎo)機(jī)構(gòu)為南京證券。今年8月，亞奧科技宣布，轉(zhuǎn)換賽道沖擊精選層。公司表示，鑒于精選層政策的推出，經(jīng)過(guò)公司的綜合考慮，擬由原定申請(qǐng)A股上市變更為申請(qǐng)?jiān)诰x層掛牌，并已通過(guò)公司董事會(huì)、股東大會(huì)審議。

　　10月14日，亞奧科技發(fā)布公告稱，9月10日，輔導(dǎo)機(jī)構(gòu)南京證券向江蘇證監(jiān)局提交了公司擬調(diào)整輔導(dǎo)申報(bào)板塊的說(shuō)明，并于9月11日提交了《關(guān)于江蘇亞奧科技股份有限公司之輔導(dǎo)工作備案報(bào)告(十)》。

　　資料顯示，亞奧科技是專(zhuān)業(yè)提供監(jiān)控系統(tǒng)解決方案的服務(wù)商，主要為通信、電力、交通等行業(yè)客戶提供監(jiān)控系統(tǒng)解決方案，以及與監(jiān)控相關(guān)的軟硬件產(chǎn)品。業(yè)績(jī)方面，公司2018年、2019年的財(cái)務(wù)數(shù)據(jù)暫不符合精選層財(cái)務(wù)標(biāo)準(zhǔn)。2019年，公司營(yíng)業(yè)收入1.45億元，歸母利潤(rùn)為103萬(wàn)元。2020年上半年公司營(yíng)收8877萬(wàn)元，凈利潤(rùn)為837萬(wàn)元。

　　2丨老肯醫(yī)療5月進(jìn)入精選層輔導(dǎo)期現(xiàn)擬申請(qǐng)終止掛牌

　　近日，新三板創(chuàng)新層公司老肯醫(yī)療公告稱，為配合公司業(yè)務(wù)發(fā)展和長(zhǎng)期戰(zhàn)略規(guī)劃的需要，提升公司運(yùn)營(yíng)效率以及降低公司的運(yùn)營(yíng)成本的需求，擬申請(qǐng)股票終止掛牌。今年5月，公司進(jìn)入精選層輔導(dǎo)期。

　　據(jù)悉，9月29日老肯醫(yī)療召開(kāi)董事會(huì)，審議通過(guò)了《老肯醫(yī)療科技股份有限公司關(guān)于擬申請(qǐng)公司股票在全國(guó)中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)終止掛牌的議案》等相關(guān)議案，尚需提交股東大會(huì)審議。公司擬于股東大會(huì)審議通過(guò)后向全國(guó)中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)提交終止掛牌相關(guān)材料。

　　資料顯示，老肯醫(yī)療主要從事醫(yī)院感染控制設(shè)備研發(fā)、生產(chǎn)和銷(xiāo)售及提供消毒供應(yīng)中心(CSSD)整體解決方案、醫(yī)院消毒滅菌外包服務(wù)及藥房自動(dòng)化整體解決方案。2020年上半年公司營(yíng)收2.12億元，凈利潤(rùn)為2306萬(wàn)元。

　　3丨金潔水務(wù)今年前三季度營(yíng)收同比增長(zhǎng)43%達(dá)1.1億元

　　近日，新三板創(chuàng)新層公司金潔水務(wù)發(fā)布前三季度報(bào)告：2020年前三季度營(yíng)收1.12億元，同比增長(zhǎng)42.73%，凈利2369萬(wàn)元，同比增長(zhǎng)13.38%。

　　金潔水務(wù)表示，第三季度公司營(yíng)業(yè)收入同比增加92.19%，主因靜脈公司固、危廢處理業(yè)務(wù)在今年6月正式投產(chǎn)，報(bào)告期內(nèi)實(shí)現(xiàn)收入841.83萬(wàn)元；市政用水工程施工業(yè)務(wù)經(jīng)過(guò)近一年多來(lái)的完善和提升，公司承接的業(yè)務(wù)同比明顯增多。

　　資料顯示，金潔水務(wù)是一家以自來(lái)水生產(chǎn)供應(yīng)、污水處理業(yè)務(wù)及、市政用水工程施工以及固廢危廢處理業(yè)務(wù)為主營(yíng)的企業(yè)。

　　4丨巨鵬食品因信披違規(guī)收警示函，去年虧3.6億元

　　近日，新三板基礎(chǔ)層公司巨鵬食品未及時(shí)披露控股股東張琇靈所持3668萬(wàn)股公司股份被司法凍結(jié)，收到全國(guó)股轉(zhuǎn)公司警示函。

　　據(jù)顯示，2019年10月14日，巨鵬食品控股股東張琇靈所持公司3668萬(wàn)股股份，被司法凍結(jié)，占公司總股本的40%。包括本次凍結(jié)股份在內(nèi)，如果全部被凍結(jié)股份被行權(quán)將會(huì)導(dǎo)致公司控股股東及實(shí)際控制人發(fā)生變化。直到2019年12月25日，巨鵬食品才補(bǔ)充披露上述股份被凍結(jié)事項(xiàng)。

　　巨鵬食品未及時(shí)披露控股股東所持股份被凍結(jié)情況，違反了《全國(guó)中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)掛牌公司信息披露規(guī)則》相關(guān)規(guī)定，構(gòu)成信息披露違規(guī)。鑒于上述違規(guī)事實(shí)和情節(jié)，全國(guó)股轉(zhuǎn)公司對(duì)巨鵬食品、時(shí)任董事會(huì)秘書(shū)方凡梅采取出具警示函的自律監(jiān)管措施。

　　目前，公司因未能按期披露2020年半年報(bào)，公司股票自9月1日起被全國(guó)股轉(zhuǎn)公司實(shí)施強(qiáng)制停牌。此外，公告顯示，2019年公司營(yíng)業(yè)收入為519萬(wàn)元，虧損3.62億元，由于資金鏈影響，公司目前處于停產(chǎn)狀態(tài)，無(wú)法維持正常的生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)。

　?。ㄎ恼聛?lái)源：新三板智庫(kù)）