10月30日，獲悉，匯金通(603577.SH)公告稱，2020年10月29日，公司收到中國證券監(jiān)督管理委員會青島監(jiān)管局(以下簡稱“青島證監(jiān)局”)下發(fā)的《關(guān)于對青島匯金通電力設備股份有限公司采取責令改正措施的決定》(行政監(jiān)管措施〔2020〕10號)。

　　公告顯示，經(jīng)查，青島證監(jiān)局發(fā)現(xiàn)匯金通在開展銷售業(yè)務時，個別業(yè)務尚未訂立書面買賣合同就向客戶發(fā)出貨物、開具發(fā)票、確認收入。上述問題反映出匯金通銷售業(yè)務與合同管理的相關(guān)內(nèi)部控制不規(guī)范，違反了《企業(yè)內(nèi)部控制應用指引第9號—銷售業(yè)務》第六條、第十二條和《企業(yè)內(nèi)部控制應用指引第16號—合同管理》第四條、第五條的相關(guān)規(guī)定。

　　根據(jù)《上市公司現(xiàn)場檢查辦法》(證監(jiān)會公告〔2010〕12號)第二十一條的規(guī)定，青島證監(jiān)局決定對匯金通采取責令改正的監(jiān)管措施，并記入證券期貨市場誠信檔案。

　　青島證監(jiān)局要求匯金通按照以下要求采取有效措施進行改正：一是組織公司董事、監(jiān)事、高級管理人員加強證券相關(guān)法律法規(guī)的培訓，強化對上市公司規(guī)范運作的責任意識。二是按照《企業(yè)內(nèi)部控制基本規(guī)范》及其配套指引的要求，完善內(nèi)部控制制度并嚴格執(zhí)行，切實提高上市公司規(guī)范運作水平。

　　頭圖來源：圖蟲

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