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　　2020年10月，全國股轉公司對未按期披露定期報告的掛牌公司和相關責任主體及3宗其他違規(guī)行為給予紀律處分；對86宗違規(guī)行為采取自律監(jiān)管措施，其中68宗違規(guī)行為被采取口頭警示、要求提交書面承諾的自律監(jiān)管措施，18宗違規(guī)行為被采取書面形式的自律監(jiān)管措施。具體事項如下：

　　一、紀律處分情況

　　一是65家掛牌公司根據(jù)《關于做好掛牌公司等2019年年度報告審計與披露工作有關事項的通知》的要求發(fā)布了延期披露年度報告的臨時公告及中介機構的專項意見，但截至2020年6月30日，仍未編制并披露2019年年度報告。65家掛牌公司未按期編制并披露2019年年度報告，時任董事長、時任董事會秘書(信息披露負責人)未能忠實勤勉地履行職責，上述行為違反了《全國中小企業(yè)股份轉讓系統(tǒng)業(yè)務規(guī)則(試行)》(以下簡稱《業(yè)務規(guī)則》)和《全國中小企業(yè)股份轉讓系統(tǒng)掛牌公司信息披露規(guī)則》(以下簡稱《信息披露規(guī)則》)的相關規(guī)定。我司根據(jù)有關規(guī)定，對65家掛牌公司及其時任董事長給予公開譴責的紀律處分，對時任董事會秘書(信息披露負責人)采取出具警示函的自律監(jiān)管措施。

　　二是廣西越洋科技股份有限公司(以下簡稱“越洋科技”)于2017年1月至12月向其控股股東廣西越洋化工實業(yè)集團有限公司(以下簡稱“越洋集團”)提供資金累計23,492.52萬元，越洋科技未及時披露，也未在2017年半年報中予以披露；越洋科技在《公開轉讓說明書》、2015年年報、2016年半年報和年報以及2017年半年報和年報中未披露與Linphos Chemical,Inc.和云南可?；び邢薰緲嫵申P聯(lián)關系、相關交易構成關聯(lián)交易，在2015年年報、2016年半年報、2016年年報中虛假披露與Linphos Chemical,Inc.和云南可?；び邢薰静淮嬖陉P聯(lián)關系。越洋科技存在控股股東非經(jīng)營性占用資金且未按期披露、未按規(guī)定披露與關聯(lián)方的關聯(lián)關系和關聯(lián)交易、未規(guī)范履行法定程序和信息披露義務的情況；控股股東越洋集團占用掛牌公司資金；實際控制人、董事長林明，副董事長林珊，董事、時任董事會秘書廖雪瓊，董事、總經(jīng)理曾云彬，董事、財務總監(jiān)鄧小麗未能忠實勤勉地履行職責。上述行為違反了《業(yè)務規(guī)則》《信息披露規(guī)則》《全國中小企業(yè)股份轉讓系統(tǒng)公開轉讓說明書內容與格式指引(試行)》(以下簡稱《公開轉讓說明書內容與格式指引》)的相關規(guī)定。我司根據(jù)有關規(guī)定，對越洋科技、越洋集團、林明、林珊、廖雪瓊、曾云彬、鄧小麗給予通報批評的紀律處分。

　　三是廣東唯諾冠動漫食品股份有限公司(以下簡稱“動漫食品”)控股股東、實際控制人、董事長翁盛平于2016年3月8日與兩名投資者分別簽署《股權投資協(xié)議》，兩名投資者分別以215萬元、344萬元受讓動漫食品50萬股、80萬股股權，同時，翁盛平與兩名投資者分別簽署《股份代持協(xié)議》，約定由翁盛平作為兩名投資者持有動漫食品股份的名義出資人和名義股東，并代為行使股東權利。動漫食品未在掛牌申報文件中披露前述《股份代持協(xié)議》，翁盛平未能忠實勤勉地履行職責，上述行為違反了《業(yè)務規(guī)則》《全國中小企業(yè)股份轉讓系統(tǒng)股票掛牌條件適用基本標準指引》《公開轉讓說明書內容與格式指引》的相關規(guī)定。我司根據(jù)有關規(guī)定，對動漫食品、翁盛平給予通報批評的紀律處分。

　　四是北京華彬天星通用航空股份有限公司(以下簡稱“華彬天星”)在2018年度與關聯(lián)方發(fā)生關聯(lián)交易，實際發(fā)生金額超出預計金額累計183,799,664.04元，超出金額占公司最近一期經(jīng)審計凈資產的146.94%。華彬天星未事先審議并及時披露前述關聯(lián)交易，時任董事長孟學東、董事會秘書劉秋榮未能忠實勤勉地履行職責，上述行為違反了《業(yè)務規(guī)則》《信息披露規(guī)則》的相關規(guī)定。我司根據(jù)有關規(guī)定，對華彬天星、孟學東、劉秋榮給予通報批評的紀律處分。

　　二、采取書面自律監(jiān)管措施情況

　　10月被采取書面自律監(jiān)管措施的違規(guī)行為包括信息披露違規(guī)、公司治理違規(guī)、權益變動違規(guī)三類。

　　信息披露違規(guī)事項方面，一是掛牌公司未及時披露應披露的重大信息，如重大訴訟信息，任一股東所持掛牌公司5%以上股份被質押、凍結信息，經(jīng)營出現(xiàn)異常的信息；二是收購人未及時披露收購報告書、財務顧問專業(yè)意見和法律意見書；三是掛牌公司相關責任主體存在股份代持行為,導致掛牌公司股權不明晰,信息披露不規(guī)范;四是掛牌公司披露的年度報告存在重大會計差錯。

　　公司治理違規(guī)事項方面，一是掛牌公司對外提供擔保，未及時履行審議程序及信息披露義務；二是掛牌公司關聯(lián)交易未及時履行審議程序及信息披露義務；三是掛牌公司重大資產重組未及時履行審議程序及信息披露義務。

　　權益變動違規(guī)事項方面，主要是投資者及其一致行動人擁有權益的股份達到掛牌公司已發(fā)行股份的10%后，其擁有權益的股份每增加或減少達5%的整數(shù)倍時未暫停交易。

　　全國股轉公司一直認真履行一線監(jiān)管職責，持續(xù)強化自律監(jiān)管，不斷提升新三板市場運行質量和市場主體規(guī)范化運作水平，對違規(guī)行為堅決采取監(jiān)管措施，切實保護投資者合法權益，保障市場健康發(fā)展。