一、上市公司監(jiān)管動(dòng)態(tài)(2020年10月30日-11月5日)

　　深交所對9宗違規(guī)行為進(jìn)行紀(jì)律處分。

　　一是海南海藥股份有限公司未在規(guī)定期限內(nèi)披露2019年度業(yè)績預(yù)告。上述行為違反了深交所《股票上市規(guī)則》的相關(guān)規(guī)定。深交所根據(jù)有關(guān)規(guī)定，對公司及公司時(shí)任董事長劉悉承、財(cái)務(wù)總監(jiān)馮毅給予通報(bào)批評的處分。

　　二是遠(yuǎn)程電纜股份有限公司及相關(guān)當(dāng)事人存在資金占用及違規(guī)擔(dān)保等違規(guī)行為。上述行為違反了深交所《股票上市規(guī)則》和《上市公司規(guī)范運(yùn)作指引》的相關(guān)規(guī)定。深交所根據(jù)有關(guān)規(guī)定，對公司原控股股東杭州秦商體育文化有限公司、原實(shí)際控制人夏建統(tǒng)、時(shí)任董事長兼總經(jīng)理夏建軍給予公開譴責(zé)的處分;對公司及公司時(shí)任董事冀越虹、時(shí)任財(cái)務(wù)總監(jiān)王書苗給予通報(bào)批評的處分。

　　三是深圳赫美集團(tuán)股份有限公司控股股東漢橋機(jī)器廠有限公司在上市公司因涉嫌信息披露違法違規(guī)被中國證監(jiān)會(huì)立案調(diào)查期間減持股票。上述行為違反了深交所《股票上市規(guī)則》和《上市公司股東及董事、監(jiān)事、高級管理人員減持股份實(shí)施細(xì)則》的相關(guān)規(guī)定。深交所根據(jù)有關(guān)規(guī)定，對漢橋機(jī)器廠有限公司給予通報(bào)批評的處分。

　　四是林州重機(jī)集團(tuán)股份有限公司存在年度報(bào)告存在虛假記載、財(cái)務(wù)報(bào)告被出具無法表示意見的審計(jì)報(bào)告以及未及時(shí)披露履行擔(dān)保責(zé)任情況等違規(guī)行為。上述行為違反了深交所《股票上市規(guī)則》的相關(guān)規(guī)定。深交所根據(jù)有關(guān)規(guī)定，對公司及公司董事長郭現(xiàn)生、總經(jīng)理郭釧、時(shí)任財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人曹慶平、現(xiàn)任財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人崔普縣、董事會(huì)秘書吳凱給予通報(bào)批評的處分。

　　五是大連【天神娛樂(002354)、股吧】股份有限公司存在未及時(shí)披露并購基金重要事項(xiàng)以及未及時(shí)披露重要資產(chǎn)被質(zhì)押事項(xiàng)等違規(guī)行為。上述行為違反了深交所《股票上市規(guī)則》的相關(guān)規(guī)定。深交所根據(jù)有關(guān)規(guī)定，對公司及公司時(shí)任董事長兼總經(jīng)理朱曄，時(shí)任董事會(huì)秘書張執(zhí)交、桂瑾給予通報(bào)批評的處分。

　　六是國軒高科股份有限公司及相關(guān)當(dāng)事人存在控股股東非經(jīng)營性資金占用、違規(guī)使用募集資金、未在規(guī)定期限內(nèi)披露業(yè)績預(yù)告以及政府補(bǔ)助披露不及時(shí)等違規(guī)行為。上述行為違反了深交所《股票上市規(guī)則》和《上市公司規(guī)范運(yùn)作指引》的相關(guān)規(guī)定。深交所根據(jù)有關(guān)規(guī)定，對公司及公司控股股東南京國軒控股集團(tuán)有限公司及其關(guān)聯(lián)方國軒控股集團(tuán)有限公司和合肥企融國際村置業(yè)發(fā)展有限公司，公司實(shí)際控制人、董事長兼總經(jīng)理李縝，時(shí)任財(cái)務(wù)總監(jiān)錢海權(quán)，現(xiàn)任財(cái)務(wù)總監(jiān)潘旺，時(shí)任董事會(huì)秘書馬桂富給予通報(bào)批評的處分。

　　七是三力士股份有限公司及相關(guān)當(dāng)事人存在實(shí)際控制人非經(jīng)營性占用上市公司資金的違規(guī)行為。上述行為違反了深交所《股票上市規(guī)則》和《上市公司規(guī)范運(yùn)作指引》的相關(guān)規(guī)定。深交所根據(jù)有關(guān)規(guī)定，對公司及公司實(shí)際控制人之一、董事長兼總經(jīng)理吳瓊瑛，實(shí)際控制人之一、董事吳培生，財(cái)務(wù)總監(jiān)郭利軍給予通報(bào)批評的處分。

　　八是山東龍力生物科技股份有限公司存在2019年度財(cái)務(wù)報(bào)告被出具無法表示意見的審計(jì)報(bào)告、未能及時(shí)召開2019年度股東大會(huì)等違規(guī)行為。上述行為違反了深交所《股票上市規(guī)則》的相關(guān)規(guī)定。深交所根據(jù)有關(guān)規(guī)定，對公司及公司董事長兼總經(jīng)理程少博、財(cái)務(wù)總監(jiān)王紅衛(wèi)給予通報(bào)批評的處分。

　　九是博愛新開源醫(yī)療科技集團(tuán)股份有限公司控股股東楊海江未在首次減持的十五個(gè)交易日前預(yù)先披露減持計(jì)劃。上述行為違反了深交所《創(chuàng)業(yè)板股票上市規(guī)則》和《上市公司股東及董事、監(jiān)事、高級管理人員減持股份實(shí)施細(xì)則》的相關(guān)規(guī)定。深交所根據(jù)有關(guān)規(guī)定，對楊海江給予通報(bào)批評的處分。

　　深交所共對13宗違規(guī)行為發(fā)出監(jiān)管函，8宗涉及信息披露及規(guī)范運(yùn)作違規(guī)，5宗涉及買賣股票及減持違規(guī)。

　　8宗涉及信息披露及規(guī)范運(yùn)作違規(guī)中，一是北清環(huán)能集團(tuán)股份有限公司時(shí)任董事長胡先林在擔(dān)任公司董事長期間，組織實(shí)施以上市公司名義向民間個(gè)人借款。上述事項(xiàng)未納入公司合并財(cái)務(wù)報(bào)表核算，導(dǎo)致公司對應(yīng)期間財(cái)務(wù)報(bào)表資產(chǎn)、負(fù)債等財(cái)務(wù)數(shù)據(jù)披露不準(zhǔn)確。二是林州重機(jī)集團(tuán)股份有限公司2017年年報(bào)存在虛假記載、2019年財(cái)務(wù)報(bào)表被出具無法表示意見的審計(jì)報(bào)告，韓錄云、趙正斌、郭日倉、陳景功、張復(fù)生、趙富軍、李榮、呂江林作為公司時(shí)任的董事和監(jiān)事，吳凱作為公司時(shí)任董事會(huì)秘書，朱小平、寧金成、李偉真、楚金橋作為公司時(shí)任獨(dú)立董事，未能恪盡職守、履行誠信勤勉義務(wù)。三是深圳市凱中精密技術(shù)股份有限公司2020年半年度報(bào)告存在會(huì)計(jì)差錯(cuò)。四是江蘇藍(lán)豐生物化工股份有限公司2019年實(shí)際凈利潤與業(yè)績預(yù)告差異較大，且未能按規(guī)定及時(shí)修正。五是江蘇輝豐生物農(nóng)業(yè)股份有限公司在2019年業(yè)績預(yù)告中披露的凈利潤與實(shí)際凈利潤與差異較大且未按規(guī)定及時(shí)修正。六是三力士股份有限公司保薦代表人解剛、陳剛未能及時(shí)發(fā)現(xiàn)并報(bào)告公司實(shí)際控制人非經(jīng)營性占用上市公司募集資金事項(xiàng)。七是藍(lán)盾信息安全技術(shù)股份有限公司持股5%以上股東柯宗慶、柯宗貴、中經(jīng)匯通有限責(zé)任公司未能及時(shí)告知所持公司股份被凍結(jié)事項(xiàng)，導(dǎo)致信息披露不及時(shí)。八是杭州【平治信息(300571)、股吧】技術(shù)股份有限公司因?qū)ι贁?shù)股權(quán)購買時(shí)點(diǎn)判斷有誤，對公司2020

　　年第三季度報(bào)告中部分財(cái)務(wù)數(shù)據(jù)進(jìn)行了更正。

　　5宗涉及買賣股票及減持違規(guī)中，一是北京三夫戶外用品股份有限公司股東上海春山新棠投資管理有限公司在增持股份比例達(dá)到5%時(shí)未按規(guī)定及時(shí)向深交所提交書面報(bào)告、通知公司并披露權(quán)益變動(dòng)報(bào)告書，且在履行報(bào)告和披露義務(wù)前未停止買賣公司股票。二是四川【德恩精工(300780)、股吧】科技股份有限公司董事王富民在公司2020年第三季度報(bào)告披露敏感期內(nèi)賣出公司股票。三是上海安碩信息技術(shù)股份有限公司董事侯小東在公司2020年第三季度報(bào)告披露敏感期內(nèi)賣出公司股票。四是浙江維康藥業(yè)股份有限公司證券事務(wù)代表王思的配偶劉景山在公司2020年第三季度報(bào)告披露敏感期內(nèi)賣出公司股票。五是深圳市朗科科技股份有限公司持股5%以上股東鄧國順在持股比例減少達(dá)到5%時(shí)，未按規(guī)定停止買賣公司股票并及時(shí)編制、披露權(quán)益變動(dòng)報(bào)告書。

　　深交所發(fā)出三季報(bào)問詢函4份、重組問詢函1份、關(guān)注函13份、其他函件6份。

　　二、市場交易監(jiān)管動(dòng)態(tài)(2020年11月2日-11月6日)

　　11月2日至11月6日，深交所共對39起證券異常交易行為采取了自律監(jiān)管措施，涉及盤中拉抬打壓、虛假申報(bào)等異常交易情形;共對13起上市公司重大事項(xiàng)進(jìn)行核查。

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